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2024年5月9日发(作者：)
应急管理局安全生产行政处罚备案管理制度
应急管理局安全生产行政处罚备案管理制度
一、概述
第一条为了加强和规范本市安全生产行政处罚档案的管理，提高执
法工作质量，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《安全生产违法行为
行政处罚办法》、《安全生产监管档案管理规定》等规定，结合我市实际，
制定本制度。
第二条本制度所称行政处罚案卷，指行政程序本身的记录以及行政
行为所依据的所有文件，按照行政执法过程的关联性，进行排列、编注
页码、填写目录并装订成册的行政执法文书组合。
第三条行政处罚案件的具体承办人应当收集、核查、修补、整理案
件的各种文书及证据材料，对案卷制作的真实性、完整性、规范性、科
学性负责。
第四条全市安全生产执法工作应当按照本制度做好行政处罚案件的
立案工作。
二、档案资料整理原则
第五条适用一般程序作出的行政处罚类案件，涉及国家机密、商业
秘密、个人隐私的案件和一般以上事故处罚案件，原则上应当实行一案
二卷（正体积、辅助音量）一号。依法不宜公开的案件材料和行政处罚集
体讨论记录，应当装入辅助音量。适用简易程序作出的行政处罚案件和
前款规定以外的其他事故处罚案件，应当一案一卷处理。
第六条文件编目顺序，应遵循行政执法程序，按照执法阶段，遵守
如下排序原则：
1. 证据和密切相关材料的时间顺序。
2. 实体决定在前，程序决定在后；批复件在前，请示件在后；正件
在前，附件在后；转发件在前，原件在后；结论件在前，依据件在后;法
律文书在前，其他证据材料和相关材料稍后提供。
3. 同一案件中不同的行政执法对象，法人文书材料在前，个人文书
材料在后。
4. 同一案件的行政处罚对象相同，处罚重的在前，处罚轻的在后。
5. 随附图纸或附表的文件和材料顺序，文字材料在前，附图或附表
在后。
6. 事故案卷中，负责事故调查的人民政府的批复文件（附事故调查报
告）排在结论性文书之前，其他事故调查材料按时间顺序排列，作为证据
材料。
三、外壳材料顺序
第七条适用简易程序制作行政处罚档案的顺序为：：
（一）箱盖；
（二）在卷目录中；
（三）行政（当场）处罚决定；
（四）交货收据；
（五）备案审批表；
（六）收到行政罚款；
（七）结账审批表；
（八）现场检查记录、调查记录和相关证据。
第八条适用一般程序制作行政处罚档案的顺序为：：
（一）正体积
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