现代企业法务管理体系的模块构成

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2024年1月22日发(作者：)

现代企业法务管理体系的模块构成

现代企业制度的核心是良好的公司治理，而企业的良治在很大程度上依赖于企业法务管理的水平。优秀的企业法务部通过科学系统的法务管理，拟定合理的公司治理方案，控制潜在的商业风险，提升企业的盈利能力和综合竞争力。法务管理已成为企业一项必不可少的管理活动。

一、 法务管理职能模块

1.风控属性。（1）战略管理。企业财务管理反映企业的现在，企业战略管理决定企业的未来。法务部在战略管理中有二重角色，既是战略的参与者，也是战略的策划者。作为参与者，法务管理要为战略决策提供中肯的法律风险意见（包括否决权），作为策划者，法务管理要将企业指派的战略任务（如知识产权战略）规划落地。（2）公司治理。公司治理的核心是通过对公司内部权力的分配和制衡，实现科学完善的决策管理机制。良好的公司治理结构有助于提高企业的运营效率、盈利能力、财务安全与合规合法，最终实现股东利益。法务管理在公司治理中发挥的作用在几方面尤为明显：首先，公司律师凭借专业的技术和丰厚的经验去配置股东会、董事会、监事会和高管的职权，通过权力的制衡和监督，从源头上解决公司经营决策的科学化，以及各机构的权

责对等和相互制衡；其次，为管理层和董事会提供有关重大决策的风险预警和法律意见，并通过法务管理的组织体系，有效控制风险；再其次，确保内部流程制度的合理合规并行之有效，为企业经营提供制度保证。（3）合同管理。现代经济是契约经济，市场经济活动离不开合同的规范。企业80%以上的经济活动由合同承载，企业80%以上的风险也由合同产生。合同管理的好坏对企业的影响巨大，甚至会影响到企业的生存和发展。对很多法务部来说，合同审查几乎构成了法律工作的全部，因此合同管理的工作在法务管理中就显得尤为基础和重要。（4）风险管理。企业整体的风险管理机制包括风险收集和分析制度、风险分级审批制度、风险分级预警和汇报制度以及风险发生后的处理和追责制度等。法务管理在风险管理方面优势明显，一方面，通过法律业务活动，深入介入到各个核心业务的最前端，获取及时准确的风险信息，为风险管理提供源源不断的第一手的风险信息。另一方面，通过专业严谨的法律工作，在企业整体的风险分析、预警、审批和应对处理中起到核心领导作用。（5）合规管理。合规管理即企业所经营的业务要遵循业务所在国的法律法规，以确保企业的经营始终在合法的轨道上运行。随着欧美等国家对企业监管的强化，合规管理在企业中逐渐受到重视，目前合规管理已经成为法务管理的一项基本工作。合规管理的内容庞杂，需要资深的公司律师承担该项工作，其中

包括重大决策和企业制度的合法性、内部违法行为的预警和整改、遵守证券监督规定和行业监管、环保职业健康和安全、反垄断反不正当竞争、反洗钱、海关政策和税务政策遵循、合法劳动用工、国际反腐败和出口管遵循等等。（6）内控管理。内部控制管理是企业全面风险管理的重要组成部分，COSO的风险管理框架也是由内部控制模型发展而来。内部控制注重于企业的流程风险诊断，并为流程的痛点找到医治的办法。优秀的内部控制管理可提高流程的效率，还可将风险管理的动作最终通过流程落地。法务部在推动企业风险管理工作中，充分运用内控管理的方法，可起到事半功倍的效果。（7）安全管理。安全管理是企业发展的基础保障，传统的安全管理主要指生产安全，企业需要采取一切措施，预防和控制危险因素，保证生产的安全状态。在现代的安全管理中，生产安全已经不是安全管理的全部，资金安全和信息安全已经更加重要。（8）政府关系与政策研究。企业不能跟政府走的太近，但是也不能走得太远，最佳的政商关系永远是若即若离。商人的目标是在控制风险的前提下实现长久盈利，即使在自由市场竞争的西方国家，企业都要保持与政府的适当关系。其实，美国跨国企业最注重政府公关工作和各国政策的研究，与各国政府保持非常紧密的联系。（9）危机管理。跨国经营的过程中，企业的风险无处不在，特别是面对复杂多变的国别环境，一个企业很难做出安全周密的预防

措施，因此危机管理成为跨国企业必须面对的一个难题。法务部门应组织公关、市场、品牌、媒体等各部门，建立企业危机管理办法，以保证企业在危机前有一套完整的应对机制。

2.竞争属性。（1）案件管理。法律纠纷和仲裁诉讼等案件的处理是传统法律业务的核心，案件胜诉率几乎成为所有法务部考核的指标。现代法务管理赋予案件管理更多的竞争属性，企业法务部常常主动发起诉讼（如知识产权许可和侵权）来打击竞争对手，以获取市场竞争优势。案件处理不等于案件管理，很多企业因为没有系统的案件管理导致案件处理不利的案例不在少数。案件管理包括案件策划和预警、定期汇报、分级决策、案件费用、公关工作、进展报告、结案报告、责任追究到案件归档的各项制度和流程。优秀的案件管理会促进案件处理的效果，其不仅有助于知识经验的沉淀，更保证案件目标的圆满达成。（2）政府调查。面对国际竞争对手，跨国企业擅于借用政府调查的手段打击对手，这些手段包括反倾销、反补贴、保障措施、反垄断、国家安全、反腐败、反商业贿赂和出口管制等介入国家强制力的措施。

3.经营属性。（1）知识产权管理。知识产权制度初衷是为了保护发明人，鼓励创新，但在全球市场的惨烈竞争中，知识产权的竞争属性和资本属性更为人们所关注。知识产权是利器，可以为企业血刃竞争对手，开疆扩土。知识产权同

时又是资本，是得到政府确权的智慧财产，法务部应学会像商人一样去经营企业的知识产权，为企业创造财富。（2）投资管理。在企业对外的投资管理中，法律和财务发挥的作用最大，而在实际操作中，法务部和财务部主管投资管理的实践都有先例。法务管理主导的模式下，法务部负责投资项目整体的策划、可行性研究、风险的控制、法律文件的签订、项目的交割、相关法人主体的设立和变更等，财务负责测算项目的财务指标、税务筹划和资金支持等。（3）公司律所。为解决公司律师的长期激励和职业通道问题，一些大型的法务部开始尝试成立公司内部律所，开展企业内外的收费业务。这一模式有助于量化的体现公司律师的劳动成果，公司律师的收入也可大幅度提高。但如何处理好利益冲突是个大问题，因为在金钱利益的驱使下，很难相信公司律师还能在追求收入和控制风险之间保持客观公正。 4.其他。（1）律师管理。外聘律师管理也是生产力，管理的好坏会影响企业法律成本，还会影响工作效果。法务部与外聘律师是合作共赢的关系，法务部需要了解律师事务所的优势和擅长，利用外部资源取长补短，而外聘律师要深入了解法务部的需求，提供最合理的收费和方案。外聘律师管理中，法务部应建立企业专门的分层级的律师数据库，一方面可以保证找到合适的律师，另一方面可以避免产生利益冲突。（2）公司秘书。法务部在很多上市公司兼任公司秘书，这种安排主要考

虑公司秘书工作对律师的依赖程度很大，在信息披露和投资者关系这方面公司律师有更强的专业性和敏感性，而这正是公司秘书的基本素质。

二、 法务管理工具及组织模式

法务部要擅于利用现代的法务管理工具和模型进行范式的管理，例如案件管理模型、合同管理模型、风险分析工具、无形资产定价模型、合规遵循测评模型和危机应对管理模型等等。通过成熟的管理工具和统一的法务管理信息系统（LMS/Legal Man- agement System），纷繁复杂的法律业务改变成为整齐划一的业务模型，实现了最佳实践的标准化。

最佳的法务管理组织呈虚实结合的矩阵式结构。实体组织指法务部下设置的法律部、知识产权部、合规部等实体机构。虚拟组织包括法务部牵头的风险管理委员会、合规遵循委员会、知识产权与标准委员会、商标品牌委员会、危机应对委员会、投资管理委员会等虚拟组织。法务部通过这些直通总裁和董事会的委员会，组织大家商讨并决策公司级的重大问题，有效保障了法务部重点工作的贯彻和执行。

企业法务管理模式有多种形态，目前比较普遍的有集中管理模式、分散管理模式、矩阵管理模式。集中管理即法务部对企业的所有法律事务进行垂直管理，采取此模式的有日本新日铁、中国的中兴通讯；分散管理即总部法务部只对子公司法务部进行业务上的指导，采取此模式的有德国西门

子、中国的TCL等；矩阵式管理即按照业务类别和隶属关系两条主线设计法务管理的模式，采取此模式的有柯达、IBM等。

三、 法务管理制度与流程

法务部门往往因忙于日常的业务而疏于制度和流程的建设，这在很多企业非常普遍，这既影响了法务管理体系的完整性，更重要的是使法务管理的效率和效果都大打折扣。法务管理需要通过流程嵌入和制度规范将法务的各项职能实施落地。

很多事例证明，法务管理的职能在企业管理中的角色越来越重要，这一变化得益于法务管理工作的重心转移。现代法务部将更多的注意力从接受垂直命令转向业务流程，建立起业务设计――风险控制――决策支持的整个流程。将法务流程融入业务流程，法务部全面参与企业的流程再造和公司变革。

（作者单位：西南政法大学）

本文标签： 管理企业法务风险案件