admin管理员组

文章数量:1531437

2024年5月6日发(作者：)

欢迎下载，希望能帮到您

风险等级确定标准表

评

分

5

风险出现的可能性 结果的严重性 风险的可识别性

风险不易发现或危害已经

几乎不能避免 会导致巨大损失，出现法规风险

爆发后必须专项检查才能

发现

4 经常会出现 会出现较大损失，出现不良信誉 内审、排查时才能发现

3

2

1

偶尔会出现

非常少的出现

基本不可能出现

会出现较小损失，造成不良影响

会出现微小损失，不会造成不良

影响

几乎不产生损失

日常检查就能发现

很快能发现

即时能够发现

备注：风险指数的确定：对风险出现的可能性、严重性和可检测性根据上

表分别进行打分,确定风险指数RPN=出现的可能性×结果严重性×风险的可识

别性，风险级别：得分小于20分为低风险，20-30分为中等风险，大于30分为

高风险。RPN为20分以下为合理可接受风险。

备注：风险指数的确定：对风险出现的可能性、严重性和可检测性根据上

表分别进行打分,确定风险指数RPN=出现的可能性×结果严重性×风险的可识

别性，风险级别：得分小于20分为低风险，20-30分为中等风险，大于30分为

高风险。RPN为20分以下为合理可接受风险。

控制效果等级评定使用如下控制效果等级确定标准：

控制效果等级确定标准表

评分

5

受控制的可能性

几乎不能控制

残余风险的严重性

会导致巨大损失，出现法规风险

控制的彻底性

存有较大隐患，会延续

下去

可修改

欢迎下载，希望能帮到您

4

能被较小程度的

控制

能被较大程度的

控制

能被绝大程度的

控制

能被完全的控制

会出现较大损失，出现不良信誉

存有一定隐患，会延续

下去

存有较小隐患，会延续

下去

存有较小隐患，无延续

性

不再存有任何隐患，无

延续性

3

2

1

会出现较小损失，造成不良影响

会出现微小损失，不会造成不良影响

几乎不产生损失

备注：控制效果指数的确定：对受控制的可能性、残余风险的严重性和控制

的彻底性根据上表分别进行打分,确定控制效果指数RPN=受控制的可能性×残

余风险的严重性×控制的彻底性，控制效果级别：得分≤25分为低风险，得到

较好控制，26-59分为中等风险，得到一般控制，大于60分为高风险，得到较

差控制。RPN为25分以下为的可接受风险，部分待内审检查确认风险等级的，

应依据内审结果判定可接受性。

控制效果等级确定标准表

评分

5

受控制的可能性

几乎不能控制

能被较小程度的

控制

能被较大程度的

控制

能被绝大程度的

控制

能被完全的控制

残余风险的严重性

会导致巨大损失，出现法规风险

控制的彻底性

存有较大隐患，会延续

下去

存有一定隐患，会延续

下去

存有较小隐患，会延续

下去

存有较小隐患，无延续

性

不再存有任何隐患，无

延续性

4

会出现较大损失，出现不良信誉

3

2

1

会出现较小损失，造成不良影响

会出现微小损失，不会造成不良影响

几乎不产生损失

备注：控制效果指数的确定：对受控制的可能性、残余风险的严重性和控制

可修改

欢迎下载，希望能帮到您

的彻底性根据上表分别进行打分,确定控制效果指数RPN=受控制的可能性

可修改

欢迎下载，希望能帮到您

×残余风险的严重性

可修改

欢迎下载，希望能帮到您

×控制的彻底性，控制效果级别：得分≤25分为低风险，得到较好控制，

26-59分为中等风险，得到一般控制，大于60分为高风险，得到较差控制。

RPN为25分以下为的可接受风险，部分待内审检查确认风险等级的，应依据内

审结果判定可接受性。

. .

.

可修改

本文标签： 风险控制出现确定效果

版权声明：本文标题：风险评估等级 内容由热心网友自发贡献，该文观点仅代表作者本人， 转载请联系作者并注明出处：https://m.elefans.com/dongtai/1714945374a426988.html， 本站仅提供信息存储空间服务，不拥有所有权，不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容，一经查实，本站将立刻删除。