北京乾元坤和MES系统选型说明书

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2024年6月29日发(作者：)

北京乾元坤和科技有限公司

（MES）制造执行系统

选型说明书

编制：商务部

审核：研发部

审批：总经办

时间：2015.06

目 录

1 编写目的 ............................................................................................................................ 1

2 MES系统选型误区 ............................................................................................................. 2

2.1 需求定位不精准，缺乏针对性 .......................................................................... 3

2.2 需求描述语言IT化，不利于决策 ...................................................................... 3

2.3 功能罗列过度，淹没真正业务需求 ................................................................... 3

2.4 追求功能大而全 .................................................................................................. 3

2.5 脱离现有管理系统，忽视与现有系统的集成问题 ........................................... 4

2.6 忽视后期维护服务 .............................................................................................. 4

3 MES系统选型要点 ............................................................................................................. 4

3.1 确定MES项目经理人和项目成员 ..................................................................... 5

3.2 梳理选型流程，明确选型需求 .......................................................................... 5

3.3 合理、谨慎选择MES功能模块 ......................................................................... 6

3.4 系统数据集成与接口 ............................................................................................ 6

4 MES系统选型注意事项 ...................................................................................................... 7

4.1 适用性必须强大 .................................................................................................... 7

4.2 适用性必须强大 .................................................................................................... 8

4.3 产品必须简单易用 ................................................................................................ 8

4.4 扩展、集成必须可靠 ............................................................................................ 8

4.5 产品升级必须保障 ................................................................................................ 9

4.6 产品价格体系必须明晰 ........................................................................................ 9

5 MES系统选型方法 ............................................................................................................. 9

5.1 企业自身准备工作 ................................................................................................ 10

5.2. 软件供应商条件与实力考量 ............................................................................... 10

5.3. 实施顾问能力分析 ............................................................................................... 11

6 MES系统实施指南 ........................................................................................................... 12

6.1 MES实施时应注意的问题 ..................................................................................... 12

6.2 MES实施需求分析 ................................................................................................. 14

6.3 MES实施阶段划分 ................................................................................................. 15

6.4 MES系统实施要点 ................................................................................................. 16

7 其他事宜 .......................................................................................................................... 18

1 编写目的

MES系统选型工作并非易事，一旦选型功课做得不足，很容易步入各种误区，如需求

定位不明确、需求描述IT化、功能罗列过度、追求功能大而全等，继而对MES系统研发

与实施工作产生误导，自然对企业成本投入造成不可估量的损失。

此外，各行业MES需求差异显著，任何企业对MES需求出发点应尊重行业生产管理

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的基础上，深入剖析企业管理诉求以及企业信息化现状，如食品药品行业流程化程度高，

生产批量大，生产管理精度要求高，体现在MES系统选型时，要求选型者必须将需求聚焦

在：生产过程的可控性、食品安全及质量的绝对控制、从原料接收到包装入库生产全过程

的追踪与反追踪、原物料、成品的日期、环境管理以及自动化配方管理等方面。

为了帮助企业客户选用一款适用性强、可扩展性好、性能稳定的高性价比MES系统，

北京乾元坤和科技有限公司特编撰MES系统选型说明书，旨在为企业客户指明MES系统

选型误区、清楚选型要点、了解选项注意事项、熟悉选型方法，并为客户解读MES系统实

施指南。

2 MES系统选型误区

随着信息化建设步伐的加快，生产制造型企业均希望拥有一套属于自己的个性化MES

系统，但是对MES系统的选型并不甚了解，容易踏入很多误区，如需求定位不明确、需求

描述语言IT化、功能罗列过度、追求功能大而全、脱离现有管理系统、忽视后期维护服务，

结果自然会事倍功半，甚至损失惨重。

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2.1 需求定位不精准，缺乏针对性

将MES理念与企业的实际业务脱轨，企业在需求定位时往往出现需求了解的浅显、宽

泛、抄袭、没有针对性，甚至将目标与需求混为一谈，从而为后期MES系统实施带来隐患，

乾元坤和提醒您MES选型时需求一定要有针对性，定位要精准。

2.2 需求描述语言IT化，不利于决策

MES系统选型分析需求时，过度使用IT语言，很难使管理者做出正确的决策。换而言

之，让软件开发工程师描述MES系统需求，会让功能需求IT化，一旦系统功能需求描述

与业务之间的关联性降低，会严重阻碍管理者进行决策。乾元坤和提醒您MES系统需求描

述需要有管理者、业务分析人员以及IT人员的合力，避免顾此失彼。

2.3 功能罗列过度，淹没真正业务需求

目前，MES供应商提供的MES系统解决方案良莠不齐，有些供应商只是把功能模块

大而全的罗列。因此在MES系统选型时仅仅利用“剪刀加浆糊”，便将各家特色功能全部

罗列，便完成需求分析，继而用此罗列而成MES需求进行招标选型，结果不仅将真正的业

务需求淹没，还会在需求定位中迷失方向。乾元坤和提醒您MES系统选型应在落实真正业

务需求的基础撰写功能模块。

2.4 追求功能大而全

MES系统选型中，最忌贪大求全，不切实际。如需求制定过程中忽视企业管理现状和

信息化应用的实际情况，轻易提出像APS之类的诸多高级功能，并非此类功能不需要，而

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是应在整体规划的前提下，理清MES选型阶段的主要矛盾，解决重要紧急的问题，而非不

分轻重缓急地蛮干。乾元坤和提醒您MES选型不可眉毛胡子一把抓，唯功能论必将事倍功

半。

2.5 脱离现有管理系统，忽视与现有系统的集成问题

制造企业很多是在基于ERP应用MES系统，在MES系统选型中，应将现有的ERP

系统纳入到需求分析中，结合当前企业信息化应用现状，充分考虑系统（如与ERP、PDM

等）集成问题，明确集成目标与机理、制定集成方案。而非脱离现有管理系统，忽视集成

问题，否则产生出MES系统不成熟，而且增加项目成本。乾元坤和提醒您MES系统与现

有系统集成问题关系到人力、物力与财力的投入量，解决集成问题，MES系统才能真正左

右协同，左右贯通。

2.6 忽视后期维护服务

MES系统后期服务与选型、方案、报价、设计、开发、实施同等重要，但很多企业在

MES系统选型时会忽视后期系统维护服务能力与质量，从而给实施工作带来隐患。乾元坤

和提醒您MES系统后期维护服务不可缺少，这不仅是供应商实力的体现，更是企业选型工

作完善的体现，避免整个MES项目“虎头蛇尾”。

3 MES系统选型要点

MES选型误区的存在，迫使企业在进行MES系统选型不得不提高警惕，但是也没有

必要谈MES选型而色变，乾元坤和温馨提示，只要您抓住MES选型要点，便可轻松走出

误区，消除选型盲目状态。

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3.1 确定MES项目经理人和项目成员

无论是企业选购MES产品还是定制化开发，MES项目团队建设都十分重要。

首先，明确项目经理人。项目经理人必须有资历、有能力、有管理经验，最好是企业

中高层管理者担任，以便在项目中严格实施一把手原则，并在关键环节制定决策，消除部

门间各种障碍和分歧，推动项目顺利进行；

其次，项目成员的确定。需要选择业务部门和IT部门的合适人员参与MES项目，明

确各人权责，坚持业务人员提需求，IT人员对需求把控的原则，避免在项目推进过程中，

出现权责不明的情况。

最后，如果企业缺乏有经验的实施人员，可采取第三方咨询服务机构介入到企业的选

型与实施过程中，起到监督促进作用。

3.2 梳理选型流程，明确选型需求

“从需求出发”，这是业界对MES选型的共识。企业需要明确观念，不是MES能为

企业带来什么，而是企业需要MES带来什么。毕竟MES系统具有显著的行业特征和个性

化特点，在选型时，企业要明白：

首先，企业想要的是什么，这需要企业基于行业特点，详细分析需求，理顺业务流程，

定位生产过程中的短板和瓶颈处。

其次，企业要确定短期目标和长远需求，分段实施，避免短期目标与长远需求混为一

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谈，一窝蜂的全上。只有将自身实际生产流程理顺，才能发现问题，并通过MES系统有效

的解决问题。

对于缺乏成熟解决方案的行业，企业根据自身生产实情，确定合适的MES产品或与

MES供应商合作进行定制开发。

3.3 合理、谨慎选择MES功能模块

在MES系统选型最忌贪多求大，功能多未必是好事。正常情况下，企业最迫切需求的

功能在于实施数据采集、生产资源分配与监控、作业计划和排产、过程管理、质量管理等

模块，像员工管理以及绩效管理等人力资源管理功能模块，没有特殊需求，便可放到后期

实施。

流程行业中的制造企业可以在MES功能选择上侧重数据采集、产品质量管理、设备维

护、质量管理、产品追溯等模块；离散型企业则侧重生产资源分配和监控、生产调度、作

业计划以及排产的模块。

总之，企业确定实施MES模块时，必须把握好需求与功能的关系，兼顾系统的实用性、

适应性、可靠性以及开放性和扩展性，既为当前急需的功能模块做好定位，又为系统后期

升级做好准备。

3.4 系统数据集成与接口

在企业生产信息管理系统中，MES系统是计划管理层与底层控制之间的桥梁，对于与

ERP以及底层自动化数据的交互要求特别高。虽然底层生产控制系统具备基础的自动化和

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过程自动化，并形成相对独立的系统，但是将这些独立系统数据集成、信息整合却是至关

重要的。

MES系统处于承上启下的关键位置，并据此发挥重要作用，企业在选择MES系统时，

需根据企业自身信息化系统应用情况，以及底层自动化设备的应用情况，充分考虑到数据

接口的问题，使MES系统能与企业自有的信息系统紧密的结合起来，发挥最大的效用。

4 MES系统选型注意事项

在MES系统选型时，企业已对MES选型中的误区提高警惕，强化MES选型要点，

但国内MES软件企业参差不齐仍给企业选型工作造成诸多困扰。因此，选型时企业要在明

确自身需求的基础上，搞清楚MES软件的管理思想和功能是否满足需求，正所谓“知己知

彼，百战不殆”。下面重点介绍MES系统选型注意事项。

4.1 适用性必须强大

设备数据库与其他系统的对接。如ERP系统接口、点检接口，精密分析接口、采集器

接口（SDC等）、OPCServer接口服务（PLC、DCS、变频器等）实时数据库接口等。

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因此，在选型时MES系统适应性必须强大，便于企业客户根据自身需求自行配置系

统，并协调企业在应用范围、组织结构、用户权限甚至业务流程等方面的变化。总之，企

业最好选择具有一定成熟度的MES产品，以确保其适应性足够强大。

4.2 适用性必须强大

与办公系统不同，MES产品的生产过程相当复杂，其研发厂商的性质和开发能力直接

决定了MES产品生产品质的优劣。因此，在选型时企业一定要从厂商的管理规范度、工作

严谨度以及开发队伍、实施队伍和维护队伍的完整度等方面严格考察。正常情况下，一个

能力过强、实力过硬的MES开发商应具备一支专业的队伍，包含系统分析师、系统设计师、

软件编程工程师、系统测试工程师、实施顾问以及系统维护人员。

4.3 产品必须简单易用

MES产品，主要是为车间或分厂的现场管理人员所使用，而现场管理人员多为基层生

产业务人员，而非IT人员，其文化水平相对不高。因此，MES系统产品的使用必须简单易

用，最好能够做到任何熟悉业务的人员均能操作使用软件系统，将技术成分屏蔽在后台。

4.4 扩展、集成必须可靠

现在，企业实施信息与自动化系统均为多套系统集成应用，而非单一的一套系统，从

制造业早期的财务管理软件、计算机辅助设计（CAD）、OA系统到ERP系统等，企业或多

或少应用其中多套软件产品。因此，为消除信息孤岛，MES产品不仅在功能上满足企业近

期的需求，还有必须能够满足未来发展需求，这就要求MES系统软件必须具备可靠的扩展

性和集成性，以便能够与其他系统进行信息整合、数据集成，来适应企业信息化建设整体

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需求。

4.5 产品升级必须保障

企业在选型时，必须考虑MES软硬件产品的升级问题。IT技术发展突飞猛进，从开发

平台到网络技术均迅速改变，软硬件的更新速度也特别快。那么，能否及时为企业所应用

的MES产品升级，而且是在不影响正常工作的前提下平滑升级，是判断MES产品优劣的

基本条件之一，也是企业日后持续稳定应用的基本保障。因此，在选型时，MES产品升级

必须要有保障。

4.6 产品价格体系必须明晰

大型MES系统产品很难用单一价格衡量，多数是由一个价格体系构成，分别包括软件

产品价格、实施指导价格、客户化价格、二次开发价格、年服务费等。因此，企业选型时，

必须要弄清供应商的价格体系，具体包括哪些项目罗列清晰。在软件产品价格上，各个厂

商的数据相对比较明晰，但其他部分的价格则标准不一，甚至没有其他服务，就是一个产

品报价，所以价格差距较大。

5 MES系统选型方法

从关联性上看，MES系统选型工作直接影响到企业生产效益的优化、竞争力的提升以

及信息化建设，因此，企业在MES系统选型时，需要弄清MES选型误区所在或MES选

型注意事项，最好采取科学、可行的MES选型方法，以取“事半功倍”之效。

优秀的MES系统选型方案是MES整体项目成功的关键因素之一，企业在设计、制定

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MES选型方案时，需要从企业自身、MES厂商以及实时顾问等内外多重方面考量，具体如

下所示。

5.1 企业自身准备工作

正常情况下，企业在进行MES系统选型之前必须要将下列准备工作做好，即：

（1）规划企业自身长、短期的目标，并作详细定义，这决定着MES平台范围和功能

的需求；

（2）明确企业希望MES带来的效果及目标。

即企业必须从实情出发，根据自身需求、实施条件、车间管理基础、人员素质、投资

能力等方面的实际情况，量力而行，科学、合理的制定目标。最忌好高骛远、追大求全。

（3）全面调研现有市场中MES类型及结构，通过厂商、网络、媒体以及行业等多渠

道收集资料，选择正真满足自身企业需求的MES产品。

（4）充分考虑MES系统必须与企业现有管理系统集成，与企业特有的工业生产设备

紧密结合，同时，要对MES平台进行深入调研，评估系统语言的兼容性，考量系统集成与

可拓展能力。

（5）预算、成本，未来可预见的明显与隐形的回馈。

5.2. 软件供应商条件与实力考量

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在MES软件选型过程中，企业必须认真考量MES供应商实力与能力，具体考察范围

包含：研发能力、实施能力、项目管理经验、价格体系等。具体如下所示。

（1）通过供应商系统演示判断其研发能力，如系统模块、功能及其成功与失败的案例

分享等。

（2）实施团队能力、人员资料，必须具有丰富的实际制造业经验及实施案例，并在合

同中定义清楚，包括售后优化及应变能力;

（3）项目管理经验，包括项目前、中、后期管理以及应变能力；

（4）价格体系的定义，即在合同中必须将价格定义清楚所有细节内容，如产品软件、

硬件、实施、维护以及年费等。

5.3. 实施顾问能力分析

即企业在进行MES软件选型时，必须全面衡量实施顾问能力与水平，考察范围包含项

目管理人员能力、系统功能要求、技术团队开发能力、实施团队、应变能力以及制造的专

业水平

（1）项目管理人员能力

即人员学历和经历等要求、管理深度及广度要求，最好要求管理人员，实施人员到企

业公司进行实地调研，通过对系统主结构设计方面，要求顾问提出观点及方案;

（2）系统功能要求

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MES选型功能要求体现在：基于有限能力的高级计划与排程;完善的产品结构和产品工

艺管理;适应现场需要的现场数据采集;完备的质量管理;生产物料管理;多层次多视角的监控;

完善的报表等功能模块。

此外，在MES选型方法实行时，企业还要综合考察实施能力、应变能力以及制造的专

业水平。

总之，对于制造型企业而言，MES软件选型方法不仅能够提高企业生产制造管理水平，

而且对整个企业的发展起到积极的促进作用。

6 MES系统实施指南

MES应用实施分析表明，企业需要按照信息系统项目的管理要求开展实施工作，解决

实施中的共性难点，分阶段、按步骤、有计划组织实施以及实施上线后的评估和持续优化

工作。MES实施指南将从MES实施应注意的问题、MES需求分析、实施阶段划分以及实

施要点方面进行阐述。

6.1 MES实施时应注意的问题

（1）弥补知识短板，消除心里障碍

即MES是专业交叉极强的综合项目，在主导MES项目实施时，企业必须整合传统的

IT人才和工控人才（或设备管理人员），并建立有效的沟通机制，弥补双方知识短板之处，

规避交流理解方面的偏差，消除心里障碍。

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（2）消除前期信息化实施中的矛盾

企业实施MES的动力来源于前期信息化项目，尤其是ERP项目。ERP项目侧重资源

计划，无法解决信息及时反馈、高级排程等生产管理问题，MES系统则是解决这些问题的

专业软件，但ERP等与MES数据集成、信息整合问题是关键，需要消除前期信息化各种

矛盾。

（3）慎重处理MES所涉及的最核心业务

MES系统个性化极强，在其实施时必然会涉及制造企业最核心的业务，即生产，因此

企业在实施MES的时候必须慎重处理该问题，可适当采取保守策略，毕竟生产线不容轻易

改动的。

（4）系统庞大，理清功能模块实施先后顺序

MES是一个庞大、复杂的系统，实施的过程中需要全面理清功能模块与模块之间的逻

辑关系、各模块实施的先后顺序以及实施的前提。

（5）理清与ERP等系统之间边界

不成熟的MES系统产品给很多企业带来了很大的困扰，即分不清MES与ERP等系统

之间的边界问题，二者功能有交叉和重叠，因此在实施时，企业必须深入研究各系统内涵

与外延，理清系统间的边界。

（6）规范MES需求，研究各供应商关注的重点

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MES供应商背景、性质不同，其关注的重点也不同，从而对企业MES选型带来困难。

因此，企业在实施MES之前，必须结合生产特点、管理要求，形成规范的MES需求,在此

基础上指导实施和应用。

6.2 MES实施需求分析

企业实施MES系统基于对其有需求，在选型前，企业必须全面、详细分析需求。

首先，必须结合企业的生产工艺特点，重点阐述生产环节需要监管的重点环节和重点

要求。

其次，要明确需要实施的项目范围，科学划分近期实现的功能和未来实施的功能，并

在高级排程及工厂资源规划未实施前，将生产计划管理和车间HR管理、设备管理的相关

信息与生产过程的可视化进行集成，另外数据采集应涵盖生产计划管理和车间人力资源管

理、设备管理、质量管理等环节中。

第三，对MES系统整体的性能提出精细化的要求，即可集成性、可配置性、可适应性、

可扩展性和可靠性等要求。

第四，分层级的对相关的业务明确细化的需求，如“生产过程可视化”管理中，提出

下列需求，即生产控制、抛料率分析、强制制程、看板管理以及预警机制等。

只有每个细节功能都实现类似细粒度的需求描述，方能在选型过程中有的放矢。

第五，解决集成问题，一方面要重点要解决好与其他系统之间的集成，尤其是ERP系

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统的集成;另一方面要解决与设备等集成问题。在解决集成问题的同时，需要明确各系统之

间的边界问题。

6.3 MES实施阶段划分

MES系统实施阶段划分整体思路为：在集成的前提下实现可视化，在可视化的基础上

实现精细化，在精细化的前提下实现均衡化，透明的目的在于实现生产过程的可视化，实

现精细化生产。

MES系统实施阶段

首先，要实现制造信息的采集。这企业实施MES的初衷，也是很容易见效的环节。但

要实现真正“透明”，不仅完成制造数据的采集，还要实现制造数据的集成，即物料数据、

产品数据、工艺数据、质量数据等高度集成。

其次，要实现生产过程可视化。即在实现了集成后，通过逐步的细化(从控制的力度：

车间→工序→机台→工步等;从控制的范围：计划执行→物料→工艺→人员→环境等)，实现

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生产过程的可视化管理。

第三，在透明的基础上，实现均衡生产。企业只有实现了均衡的生产，才能实现产品

质量、产品成本、产品交货期的均衡发展。均衡生产是质量稳定、降低制造成本的基础。

最后，实现高效生产。即在生产均衡的前提下，通过优化，实现高效的生产。

6.4 MES系统实施要点

即MES系统实施要把握好详细需求分析、需求变更管理、二次开发管理、上线前策划

及上线后的持续改善等关键核心环节。

MES系统实施要点

（1）详细需求分析

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企业进行详细的需求分析，旨在使企业业务需求与实施的系统实现平滑的衔接，这是

关键环节，避免为后期系统实施带来不必要的隐患。

（2）需求变更管理

在MES实施过程中，负责人既要确保需求的实现，又要控制好需求的变更，尤其是在

系统上线的前后，业务部门会提出很多变更需求，此时项目负责人必须坚信的理念是：“此

时的80%以上的需求变更是可以不用响应的。”可以灌输“先固化，再优化”、“先强力

推进应用，即便有问题也要用，但同时对业务部门所提出的需求认真的处理”的思想。处

理的原则为收集、整理、分类、处理。

（3）二次开发管理

企业要想科学的管理好“二次开发”项目，就必须从“源头”进行控制，即规范二次

开发的需求分析。首先，判断是否需要进行开发，不需要二次开发范畴，做好说服工作；

需要二次开发范畴，应该严格的按照软件工程的要求，同企业一起界定清楚二次开发的范

围及目标，并进行详细的、无二意性的功能描述、开发进度安排、质量体系保证、开发成

本及所需资源等。

其次，要加强开发过程控制，二次开发的主体既要严格按照项目管理的思路对开发从

进度、质量和成本上进行管理和控制;又要按照软件工程的思路做好详细设计、代码开发、

功能测试、集成测试等关键环节的工作，保证最终交付的产品是经得起用户的考验。

最后，处理好二次开发的验收工作。

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如果前期环节都执行到位，那么二次开发的验收工作就相对简单，关键除了否满足双

方所约定的《二次开发需求报告》外，还要重点做好相关问文档、相关代码的存档工作，

并做好与之相应的实施、培训工作。

（4）上线前策划

即MES正式上线前需要进行全面的评估，通过评估可以查缺补漏，确保一次上线成

功。通常上线前的评估主要包括：需求分析、基础数据管理、系统配置与二次开发、系统

接口、系统测试以及其他相关项目。

（5）项目验收

正常情况下，项目需要在应用大致1-2月后再组织验收。验收分为纵、横两方面，纵

向代表验收流程，横向代表验收内容，纵横两方面交错进行。

①验收流程主要是部门划分：生产计划→车间作业→库管→质量管理→设备部→工艺

部。

②验收内容主要分为七部分：功能验收(包含二次开发功能)、流程验收、数据及报表验

收、接口验收、培训验收、文档验收、其他验收。

验收结果通常分为：解决、变通解决、未解决三种情况。对于未能实现的内容，应该

根据情况区别对待。

7 其他事宜

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MES系统选型与实施是一项技术含金量较高的工作。乾元坤和温馨提示企业客户在进

行MES系统选型时，首先要得到领导重视；其次明确企业实际需求，结合已有信息化系统

及底层自动化设备使用状况，分析企业所处行业生产流程特征，选择市场上有产品经验和

大型项目经验的供应商，也可以根据企业特点，选择通用性的MES产品，并进行部分客户

化定制。

如果有条件的话，企业客户还可以参观同行业中已实施MES系统的企业，了解同行企

业的MES系统选择与应用情况，再结合自身企业特点，做到心中有数，取长补短。

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