浅析全球视野下的高科技企业专利诉讼应诉策略

浅析全球视野下的高科技企业专利诉讼应诉策略

【摘要】专利诉讼是企业应对市场竞争的一种手段，其意图在

于重新分配企业的市场利益和市场份额。对企业而言，发动专利诉

讼既是对自身知识产权的保护，更是保持自身产品特色，从而保持

市场利益的必由之路。此外，通过专利诉讼也能分散竞争对手的精

力，打乱其市场部署，便于自己规避竞争。因此，专利战已经成为

高科技产业的常规竞争手段。

【关键词】高科技企业；专利诉讼；应诉策略

一、背景

随着国内大公司的国际化进程不断加快加强，国际巨头为保持

其市场占有率和垄断优势，利用手中的知识产权打压国内公司的趋

势越来越明显，使国内公司在国际化进程中遭遇到越来越多的知识

产权纠纷。

2011年，全球最大的移动网络设备制造商爱立信对国内知名企

业中兴通讯股份有限公司提起诉讼，称中兴通讯股份有限公司未向

爱立信支付专利许可使用费，侵犯了爱立信涉及第二代和第三代无

线通讯技术（即gsm和wcdma）的一部分专利，因此在英国、意大

利和德国对中兴通讯股份有限公司提起了侵权诉讼。消息传出后，

中兴通讯股份有限公司a股股价立刻跌停，一度创下近三年的低位。

随后中兴通讯在上述国家对爱立信所有涉诉专利提起专利无效程

序，并在中国起诉爱立信侵犯中兴通讯多项专利权。去年9月，罗

马法院终审裁决驳回爱立信的上诉，并裁决爱立信支付本案的相关

程序性费用。英国和德国尚未开庭审理此案。后经过与爱立信进行

充分沟通和协商，双方日前已达成和解，并签署全球交叉授权协议，

同意撤销相互间所有专利侵权诉讼，包括德国、英国及中国的所有

尚未了结的专利纠纷。

而另一起同样是有关手机的案件，则是2010年htc与apple的

专利大战。先是苹果计算机（apple inc）控告宏达电（htc）侵犯

其20项专利，随后宏达国际电子股份有限公司（htc）进行了反击。

虽然htc从2004年开始在专利成长显著，但是apple的长期巩固

专利组合乃至技术研发实力都远远高于htc，htc如何在短期间快

速累积在专利方面的战斗力将是未来企业持续成长的关键。今年7

月，itc做出初裁，认为其中两项专利侵权成立。此后，htc股价

一路下行，至12月已较年初跌去六成。二、专利战引发的思考

在上述两个案例中，相对于爱立信和苹果，中兴和htc是年轻

的企业，在知识产权积累上较爱立信苹果等行业巨头弱。但在中兴

与爱立信案中获得了和解，htc与苹果案中htc最终被判只侵犯一

项专利，远远好于大家预计的结果，原因何在？

以中兴通讯股份有限公司为例。中兴通讯是中国第二大通信设

备制造商，在我国发布的2011年发明专利授权量排行榜上，中兴

通讯3178件位居第一。中兴通讯透过快速增长的全球高价值专利

组合，在全球专利储备上获得了长足的进步，逐步构筑起的覆盖全

球主要国家和地区的专利组合，为公司的全球化市场发展奠定了良

好的知识产权基础，这些努力和布局，在未来将会呈现出更丰富的

价值。

虽然htc从2004年开始在专利成长显著，但是apple的长期巩

固专利组合乃至技术研发实力都远远高于htc，htc如何在短期间

快速累积在专利方面的战斗力将是未来企业持续成长的关键。在诉

讼专利的选择上，也有技巧。htc本次用于诉讼的5件美国授权专

利中，2件是htc自己申请的，另有3件专利是htc在2009年5月

从专利经营公司购买的。可以看出，htc对于美国市场的知识产权

竞争是早有准备的。购买专利是快速增强在目标市场知识产权实力

的一条途径，htc的做法值得借鉴。三、专利战的应对策略（一）

知己知彼才能百战百胜

中国公司进入国际市场较晚，目前很多跨国公司在全球的国家

和地区部署了大量的专利，对中国公司的市场拓展带来较大的阻

碍，中国公司的产品如要进入欧美等国家，需要慎重调查其产品技

术的相关专利发展情况，并需要对相关专利作全面的技术分析，以

期翔实掌握产品的可能侵犯其它公司的专利情况，以知己知彼，并

根据分析的结果作好适当的预防和反击的准备，以应对对手可能的

挑衅。（二）充分利用专利无效程序

专利无效的证据搜集，主要从两方面展开工作：1）检索国内外

专利文献；2）非专利文献证据收集；3）调查公司产品使用资料，

搜集先使用证据；4）其他公司或相关企业使用情况。（三）进行专

利资产分析

将产品与专利进行详尽的对比，联合技术研发人员，制作专利

与产品分析对照表，包括检索专利号，查询专利信息（中国及pct），

将产品基本信息与专利信息做详尽对比，看是否落入专利的保护范

围。通过内部侵权分析找到竞争对手在同一产品上使用专利权的证

据，以期达到交叉许可的目的；在遇到知识产权纠纷或进行知识产

权谈判的时候快速的从这些专利中找到可以进行有力防御的武器，

是开展专利资产分析工作的目的。（四）产品研发时增加布局

在产品领域做过详细的专利布局，针对此专利进行回避设计；

增加自身积累，增加技术领域的专利布局数量，增加防御能力并积

累谈判筹码。充分利用知识产权资源。将此领域专利根据市场、技

术、侵权可视度、标准这四个维度进行重要性排序，并分别对不同

的重要性，选择申请pct国际专利、加快授权策略构建防御能力。

（五）灵活的专利获取手段

拥有自己的专利是最好的方式，但是购买专利则可以快速在短

时间内增强企业在目标市场的知识产权实力，为企业更快地占有市

场。（六）知识产权纠纷解决

对于知识产权纠纷的解决，企业要懂得使用市场手段来解决知

识产权纠纷。 国际惯例一般采用的办法首先是协商、谈判。由于

诉讼的成本相对较高，双方尽可能会采取协商谈判的方式解决纠

纷，但这是一个博弈的过程，一旦最终形不成一致意见，选择第三

方机构就成为了有效的解决途径。灵活的选择诉讼机关也是案件制

胜的关键。在htc起诉苹果时，htc没有选择在美国地区的法院提

起诉讼，而是直接运用美国337条款，在美国国际贸易委员会（itc）

提起诉讼，这一方式杀伤力比较大，itc的处理速度较快，能够快

速的完成调查，同时还可以通过美国海关对于侵权产品进行扣押，

这也给予了apple较大的压力。