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2024年6月6日发(作者：)
对韩国三星证券公司的考察报告
应韩国三星证券有限公司（以下称三星证券）的邀请，我随***
公司考察团，于11月6日开始，对三星证券进行了为期5天的考察
访问。在韩期间，我们先后考察了三星证券本部、大治营业部、钟路
大厦营业部和东部地区总部，参观了该公司的通讯系统、PB培训中
心和呼叫系统中心，访问了韩国证券期货交易所和三星电子公司。所
到之处，受到了韩国同行真诚而细致的接待，双方进行了广泛而深入
的沟通，同时为他们的敬业精神、进取意识和突出业绩所折服。
一、三星证券概况
三星证券是韩国三星集团的控股子公司。
三星集团是世界著名的企业集团，雇员总人数为22.9万人，2005
年度，总资产达到2338亿美元，其中股东权益1530亿美元。实现
净销售额1409亿美元，净收益94亿美元。上缴税金48亿美元（占
全国的7.5％）。三星集团麾下有70多个公司，拥有电子、电子软件、
信用卡、通讯、船业、石化、精细化工、电机、保险、证券、信托、
物产、建筑、纺织、体育、酒店、文化、企划、医疗等若干产业。其
中以半导体、电信、数字媒体和数字融合技术著称于世的三星电子有
限公司，雇员达12.8万人，销售额达到796亿美元，净收益75亿
美元，在《财富》杂志评选的2006年度世界500强中列第46位（为
韩国第一位）。
三星证券是韩国最大的证券公司。但在成立之初的1982年，规
模和业务量都很小，在业内几乎没有影响。1998年“金融危机”后，
他们借机调整扩张，实现了跨越式发展。该公司有着广泛的业务网络。
在伦敦、纽约、香港有83个地方分支机构和海外办事处（包括上海
的代表办事处）。广泛的基层组织和高素质的人才，为公司向个人及
企业客户提供量身定做的高品质金融服务奠定了基础。
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韩国有证券公司40家，其中本土券商25家，外资券商15家。
到2005年，三星证券这个注册资金3.28亿美元、员工2004人的
券商“新锐”，实现了14.4亿美元的营业收入和2.15亿美元的净收
益。管理的客户资产合5000亿元人民币（占全国的21.2％，为居国
内第二位的现代证券的近3倍）。经纪业务市场份额居同业首位，占
全国同业的8.3％；投资银行业务连续5年居全国第一位。可见，该
公司在业内居于举足轻的地位。
三星证券的理念是：“怀着满腔热情，不屈不挠地追求卓越”。为
此，他们始终坚持不断地进行改变和创新。已是韩国最大证券公司的
三星证券，把发展目标定位在“成为一个具有国际竞争力的投资银行，
得到消费者、股东和地方团体的大力支持和尊敬”。
二、三星证券经纪业务的主要情况
（一）适时地进行业务转型
1998年“金融危机”后，三星证券将公司的业务定位为活跃在
韩国金融市场最前沿，能够提供全方位的服务和产品的投资公司。包
括：经纪业、保险业和咨询服务、合并和购买、受益人证明的出售、
共有基金以及其他形式的投资产品、衍生产品的发布和销售、柜台交
易衍生产品的销售。重点为理财和投资银行业务。
但自进入21世纪后，由于信息产业的发展、客户投资方式的变
化和外资投行的渗透，韩国证券市场也发生了许多变化。为了适应这
种情况，三星证券一直不断地调整着自己的发展思路和业务定位。他
们针对投资银行业务被欧美投行控制90％以上的业务量，本土券商
在投行业务中无所作为的情况，适时地提出业务转型的抉择，重点发
展代理买卖业务和理财（销售）业务。
在三星证券，业务转型的主要含义是：（1）由直接投资向间接投
资转化，即由传统经纪业务为主向资产管理（理财）服务转化；（2）
由单一服务向多元服务转化，即由主要代理买卖股票业务转向代理股
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