国泰君安证券股份有限公司 富易交易系统 操作手册

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2024年1月21日发(作者：)

国泰君安证券股份有限公司

富易交易系统

操作手册

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目录

目录

1、

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登录界面 ............................................................................................................... 1

通讯设置 ............................................................................................................... 2

主界面介绍............................................................................................................ 4

一、 系统菜单栏 ................................................................................................. 4

二、

三、

快捷工具栏 ................................................................................................. 4

交易导航菜栏.............................................................................................. 4

四、 页面显示区 ................................................................................................. 5

五、 状态栏 ........................................................................................................ 5

4、 系统锁定 ............................................................................................................... 5

5、 系统升级 ............................................................................................................... 6

6、

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打印查询记录 ........................................................................................................ 6

基本交易 ............................................................................................................... 7

一、 证券买卖..................................................................................................... 7

二、 资金股票查询.............................................................................................. 7

三、

四、

五、

六、

七、

八、

九、

十、

8、

当日委托查询撤单....................................................................................... 9

当日成交查询.............................................................................................. 9

历史交易的查询 .......................................................................................... 9

配号、中签查询：....................................................................................... 9

银证转帐界面： ........................................................................................ 10

君联天下................................................................................................... 10

天汇宝(报价回购业务) ............................................................................... 11

转股回售................................................................................................... 11

开放式基金操作指南............................................................................................ 12

一、 基金认购： ............................................................................................... 14

二、

三、

四、

五、

六、

七、

八、

基金申购： ............................................................................................... 14

基金赎回： ............................................................................................... 15

场内认购/申购： ....................................................................................... 15

基金转换： ............................................................................................... 15

分红方式： ............................................................................................... 16

查询基金净值： ........................................................................................ 17

查询基金份额： ........................................................................................ 17

九、 查询基金当日委托： ................................................................................. 18

十、 历史委托查询： ........................................................................................ 18

十一、 历史确认查询： ........................................................................................ 18

十二、 客户资料： ............................................................................................... 19

十三、 网上开户： ............................................................................................... 20

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国泰君安证券富易是建立在国泰君安证券新一代集中交易系统基础上的网上交易专用系统。系统采用 Windows 平台，界面友好，功能强大。富易用户可进行 A、B 股、基金、债券、权证、代办股份转让、开放式基金、多银行转帐、配股、配售等交易品种的委托、查询等操作。

您可以到国泰君安证券官方网站独立交易软件栏下载富易客户端程序，或者在行情交易软件栏下载国泰君安锐智版、国泰君安大智慧、国泰君安钱龙等行情软件，其中已经内置富易交易。

1、 登录界面

启动富易交易软件，选择您所在的营业部。

首次登录需要选择用户开户营业部的地区范围，登录成功后该营业部就会进入我的营业部列表，以后就不用再选择了。在帐号类型中选择您习惯使用的帐号类别，如资金账号、深圳或上海市场的A股、B股等，输入对应的账号、交易密码，点击登录即可进入系统操作界面。请注意只有上述登录界面的左下角是联机的字样，您的富易客户端才是正常可交易的状态。

如果您申请使用了国泰君安证券的E.T.卫士身份认证服务，您需要选择证书登录或动态密码登录，并根据相应的提示操作。详细内容请参看国泰君安证券官方网站的E.T.卫士服务专区。

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2、 通讯设置

在登录界面点击“登录设置”，会弹出通讯设置对话框。正确地设置相应网络参数是富易能正常联机的保证。

代理服务器

拨号、家庭宽带用户不用设置代理服务器。如果您是局域网用户，并且通过代理上网，请勾选“使用代理服务器”选项，并且填入正确的代理服务器的地址和端口。您可以通过点击“测试代理配置”来查看代理配置正确与否。特殊情况请与您单位的网络管理员联系。

主站设置

上网地区的选择一定程度上决定了客户网上交易的速度和稳定性。缺省的配置是优先选择开户地，表示富易客户端就近从本地互联网接入网上交易服务器，可以保证网络接入质量和速度。如果您因为出差等原因不在本地，可以在这里选择所在的相应地区。当富易频繁提示交易断开或者通讯超时等错误时，如果您本身网络没有异常，可以选择华东、华南，这是目前我们总部接入的主力站点。

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登录选项

登陆选项界面用于设置启动时富易加载的各类控件。建议保持缺省设置不变。

如果设置了登录时提示输入证书密码，需要在每次登录时首先验证证书密码。缺省证书密码是888888，您可以进行重新设置。

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3、 主界面介绍

一、 系统菜单栏

在富易操作界面的最上部分是系统菜单栏，这里集中了所有的功能。包括系统、证券、开放式基金、银证转帐、设置、国泰君安服务、帮助共7个菜单。

二、 快捷工具栏

在快捷工具栏中集中了几种常用的功能。

三、 交易导航菜栏

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交易导航栏中集中了与交易有关的所有功能。

四、 页面显示区

页面显示区默认显示的是国泰君安证券的宣传页面。当您在系统进行相应的交易、查询操作时，相关内容会在页面显示区展示。

五、 状态栏

状态栏显示了当前系统的状态，绿灯表示系统联机，红灯表示系统处于断机状态。双击状态栏任意一处地方可查看用户信息。

4、 系统锁定

系统无操作时间达到预定时间值后，将自动进入锁屏状态。您可以输入交易密码解除锁定状态。您也可以按 F12 键进行手动锁定。

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5、 系统升级

如果系统自动检测到需要升级，登录以后会弹出下载及升级窗口。缺省情况下，系统会自动完成升级文件的更新，并且升级不影响当前操作。更新完成后系统需要重新进入。如果选择否，则本次不作更新，系统不升级，可能影响系统的正常运行和功能完整性。建议您按照系统提示，及时完成正常升级。

您也可进入系统菜单的“设置”，点击“系统升级”进行手动更新。如果升级不成功或者富易系统运行不正常，请直接从国泰君安证券官方网站上下载最新的富易交易软件。

6、 打印查询记录

在“当日查询”或“历史查询”里获得查询信息后，点击快捷工具栏上的“打印”或点击系统菜单下的“打印”功能。系统会弹出一个excel文件的打印预览窗口，点击“打印”即可。您也可以选择“导出”将查询结果保存到文件中。

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7、 基本交易

一、 证券买卖

输入6位证券代码后，富易会自动填入相应市场的股东代码、证券名称和当前的行情数据。在委托买入界面，还会提示您的可用资金以及大约可以买入的股份数量。该数量是根据您的可用资金、印花税、最大佣金率等参数估算的。您也可以选择“计算可买数量”的按钮，准确计算可以买入的最大数量。

如果是委托卖出，还会提示您可以卖出的股份数量。

您还可以选择不同的仓位策略。富易会根据您的仓位选择自动填入买入、卖出的数量。

二、 资金股票查询

单击“当日查询”中的“股票资金”，可在一个窗口内同时查看资金和股票，并可分别打印查询结果。点击资金字段提示或者股票字段提示，您可以看到相关字段含义的具体解释。

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点击参考报本价栏中的单击刷新按钮，富易将根据您的佣金率、印花税、交易规费等数据计算该只股票的保本价格。

资金股票下方的功能按钮。

使用“资产总值”功能可以查询您资产的明细，含证券市值、资金、开放式基金、非交易所债券、融资融券、质押资产、回购资产等。

使用“重置成本”功能您可以设置指定股票的买入成本或盈亏成本。

使用“成本价切换”功能您可以选择买入成本或盈亏成本，并以此为基准计算您的盈亏比例、浮动盈亏、参考报本价等数据。

在查询股票结果中选中某股票或封闭式基金，则在委托栏中显示“卖出”，点击卖出即自动转到该股票或封闭式基金的卖出界面。

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三、 当日委托查询撤单

单击“当日查询”中的“委托查询”，可查看当日委托查询结果，并进行撤单操作。

如果委托股票状态为已报，说明已经上报但并未成交，可以撤单。选中该股票，点击撤单，在弹出的确认窗口点“确认”即可。

如果状态显示为“已成”，说明已经成交，不能再撤单了。

如果状态显示为“已撤”，说明撤单成功。

您可以点击刷新按钮查看撤单操作结果。

四、 当日成交查询

单击“当日查询”中的“成交查询”，可以查看您委托和撤单的所有完成结果。包括撤单和成交的明细。

五、 历史交易的查询

单击“历史查询”中的“历史成交”、“交割单”、“对账单”。开市时间内，只能查询 1 个月内的历史记录。收市后可以选择任意时间段查询。

六、 配号、中签查询：

单击“历史查询”中的“中签查询”和“配号查询”，可以查看您申购新股的配号和中签情况。

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七、 银证转帐界面：

选择保证金的转账方向、币种、转账银行后，输入转账金额和密码，点击转账确认即可。银行转券商不需要输入资金密码，是否需要银行密码请您根据富易系统提示操作。券商转银行需要输入资金密码。银行资金查询需要输入资金密码和银行密码。部分银行不提供银行资金的查询。

八、 君联天下

君联天下业务，是国泰君安证券和通联支付公司合作向个人客户提供的综合性客户资金服务。

银行账户

在银行账户中可以对银行帐号进行激活和撤销绑定。

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君联转账

九、 天汇宝(报价回购业务)

“天汇宝”业务是经中国证监会、上交所批准，国泰君安证券推出的，限定于国泰君安证券与本公司客户之间的债券质押式报价回购。公司以债券质押，每日统一报出各期限品种的利率，客户接受报价，并将资金融给公司，到期获取稳定的收益。您可以在国泰君安证券官方网站“天汇宝”专区了解详细内容。

十、 转股回售

单击“证券”中“其他委托”下的“转股回售”，可以进行债券转股和债券回售。

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8、 开放式基金操作指南

根据适当性服务的监管要求，如果您没有进行风险问卷测评，富易会在首次使用开放式基金功能时提示您进行风险问卷测评。

如果您还没有签署风险揭示书，富易还会在首次使用时提示您签署风险揭示书。

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“开放式基金”功能可以完成如下图所示的各项操作。

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一、 基金认购：

操作步骤：

1.

2.

3.

4.

选择基金公司或者直接输入基金代码。

选择对应基金公司下的基金名称。

输入认购金额。

单击认购按钮，根据弹出的提示框进行委托确认或取消操作。

二、 基金申购：

操作步骤：

1.

2.

3.

4.

选择基金公司或者直接输入基金代码。

选择对应基金公司下的基金名称。

输入申购金额。

单击申购按钮，根据弹出的提示框进行委托确认或取消操作。

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三、 基金赎回：

操作步骤：

1.

2.

3.

4.

5.

选择基金公司或者直接输入基金代码。

选择对应基金公司下的基金名称。

输入赎回份额。

选择遇到巨额赎回情况时相应的操作。

单击赎回按钮，根据弹出的提示框进行委托确认或取消委托。

四、 场内认购/申购：

用于通过证券交易所的交易系统，办理基金份额的认购、申购，如 LOF。

五、 基金转换：

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同于同一家基金公司产品之间的转换。

六、 分红方式：

用于设置基金分红类型。

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七、 查询基金净值：

使用“基金净值”功能，您可以查询所有开放式基金的数据。您还可以选择不同的查询条件对所有的基金进行筛选查询。

选中某只基金，单击相应的操作按钮（例如：认购），可直接进入相应的交易页面。

八、 查询基金份额：

使用“基金份额”功能可以查询您持有的基金明细。选中某只持有的基金，然后单击赎回按钮，可直接进入基金赎回交易页面。

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九、 查询基金当日委托：

使用“当日委托”功能可以查询您当日的基金委托操作。选中某只基金，然后单击“撤单”按钮，可以直接进入撤单的交易页面。

十、 历史委托查询：

开市时间内，只能查询 1 个月内信息，收市后可以选择任意时间段查询。单击表的列标题，可以排序显示相应列的数据。

十一、 历史确认查询：

开市时间内，只能查询 1 个月内信息，收市后可以选择任意时间段查询。单击表的列标题，可以排序显示相应列的数据。

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十二、 客户资料：

使用“客户资料”功能可以查询您开通的基金账户信息。

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十三、网上开户：

使用“网上开户”功能您可以直接在网上申请开通基金帐号。在点击“我理解并接受上述协议条款”后，您才能使用申请功能。请正确填写联系地址、邮政编码、固定电话、手机号码、电子邮箱地址等详细信息。

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本文标签： 基金查询选择系统交易