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2023年12月19日发(作者：)
防火墙制度第一章总则第一条为提升公司治理水平，防止利益冲突行为的发生，保证本公司的评级独立性，依据相关监管机构的监管规定以及自律机构的自律指引，结合公司实际，制定本制度。第二条本制度所指的防火墙是指公司及公司关联子公司应各自建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，公司从事信用评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立，公司应当与其他关联子公司保持业务和经营上的独立。第三条本制度适用于公司、关联子公司及其全体员工。第二章股东会与董事会第四条公司股东会行使公司重大战略，组织构架变化的表决权，不干涉具体的评级事务。第五条公司管理的最高决策机关为董事会，董事会不干预具体的评级事务。依据《公司章程》，公司任何股东及其管理人员、员工不得以任何理由干预公司评级业务。第三章关联子公司第六条公司的关联子公司应独立经营、自负盈亏，并在组织架构设置、人员、管理上与公司保持独立。关联子公司在开展业务过程中，不得以公司的名义对其客户提供评级业务。关联子公司也不得以任何形式干涉公司的正常评级业务开展，不得以任何形式影响评级方1
法、评级模型及评级制度的制订和实施，更不得以任何形式影响评级政策的确定。第七条若关联子公司的客户提出委托评级申请，应转由公司的市场部门承接，关联子公司不得与该客户就评级业务进行其他约定。第八条公司对于承接的关联子公司客户的评级业务，需严格遵守公司利益冲突以及回避制度的相关规定，对于不符合公司要求的评级委托不予承接。第四章非评级业务部门管理第九条为有效地防止利益冲突行为的发生，保证公司评级活动的独立性，公司实行包括职能部门、业务发展部门及战投部在内的日常经营管理与评级业务管理分离。公司任何管理及市场部门的人员不得以公司或个人的需求为由干涉具体的评级行为。第十条业务发展部及战投部负责进行市场开拓。市场人员不得以任何行动干涉评级和影响评级结果；不得向客户许诺信用级别。第十一条合规部负责进行评级业务全流程的合规性检查，识别潜在合规风险，确保评级业务能够按照监管要求和执业规范独立、客观、公正地开展，合规部不得干涉评级和影响评级结果。第十二条公司财务部负责进行财务管理。第十三条人力资源部拟定的绩效考核办法及其执行不得影响评级的独立性。第十四条综合服务办公室负责公司品牌宣传工作，包括品牌推介活动的组织与实施，维护与媒体、政府等关系，及客户意见反馈、投诉意见和建议的汇总处理等工作。2
第十五条信息技术部仅为评级提供评级信息系统及其维护支持，不干涉具体评级过程。第五章评级业务管理第十六条为避免利益冲突行为产生，确保评级业务能够独立开展，公司采取措施将从事评级业务的业务部门及评级从业人员与其他业务部门分离，使其保持独立。第十七条公司在收到评级委托方的评级申请后，应进行初步调查，判断本机构是否与评级委托方存在上述利益冲突情形。若存在，则不予承接。若不存在，可承接业务。公司需签署利益冲突回避承诺。第十八条业务发展部与委托方签订《信用评级委托协议书》并全额收取首次评级费用后，评级部成立专门的评级项目组（以下简称“项目组”）。评级部依据公司相关制度，对项目组成员进行任职资格及利益冲突审查，确保项目组的整体专业素质、执业能力能够满足评级项目的需求。第十九条评级项目进入评审环节时，信评委主任对信评委委员进行利益冲突防范审查和回避检查，同时对信评委会议人员构成、议事方式等进行合规性检查。第二十条除监管机构有特殊规定，信评委会议表决实施简单多数原则，具有信用项目级别的决定权。任何人不得以任何理由、任何手段和方式干涉信评委委员的观点。第二十一条如启动复评程序，信评委会议重新对级别进行讨论并表决的级别为最终级别。公司任何人不得对此级别再提出异议。3
第二十二条公司合规部负责依照监管法规、公司制度将评级结果按时、依法披露，其披露行为不受其他部门干涉。第二十三条项目组按照相关规定进行定期跟踪评级和不定期评级。跟踪评级不因公司外部或内部人员要求启动或终止。第二十四条评级项目档案由公司档案管理部门统一按监管要求保管，此类档案独立于公司包括行政档案在内的其他档案保管。公司内部人员按照公司档案管理制度规定的权限使用该档案。第二十五条评级从业人员离职并任职于其曾参与评级的受评企业、信用评级委托人或主承销商等在就职期间有较多工作往来的机构，人力资源部需及时上报至公司合规部,离职审查按照《评级从业人员离任回顾审查制度》制度执行。第六章附则第二十六条本制度由风险与内控委员会审订通过后生效，并由其负责修订及解释。4
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