新自由主义与“华盛顿共识”的理论缺陷

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2024年7月24日发(作者：)

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新自由主义与“华盛顿共识”的理论缺陷

作者：杨 斌

来源：《开放导报》2008年第04期

[摘要]本文论述了新自由主义的本质和流行全球的原因，有针对性地批判了新自由主义的

改革观，指出新自由主义本质上就是 “市场原教旨主义”，它对自由市场抱有极端教条主义的态

度，拒绝承认自由市场经济存在任何缺陷和失灵，反对一切政府干预政策和社会改良措施。新

自由主义与旧自由主义相比没有更多的理论创新，相反，它武断地否定西方经济学各个流派的

研究成果，诸如市场经济在微观和宏观上存在的各种缺陷，在各种条件下可能出现的市场失灵

如外部效应、信息不对称等。倘若运用新自由主义作为改革开放的指导思想，恰恰非常不利于

借鉴西方经济学各种流派的研究成果。

[关键词]新自由主义 华盛顿共识 北京共识 经济转轨 产权改革

[中图分类号]F091 [文献标识码]A [文章编号]1004-6623（2008）04-0044-05

[作者简介]杨斌（1957—），广东大浦人，中国社会科学院工业经济研究所副研究员。研

究方向：制度经济学、企业经济学、国家经济金融安全。

中国有些经济学家抱有一种浪漫的、盲目的改革观，他们不愿意深入考察众多经济转轨国

家的改革实践，一味片面地强调坚持产权改革而不深究关乎改革成败的方向问题，不关心其倡

导的改革是否能够实现建立社会主义市场经济的最终目标，不顾其倡导的产权改革究竟会付出

多大的社会成本代价。尤其令人感到担忧的是，有些中国经济学家明明知道数十个经济转轨国

家实施了美国推荐的所谓规范改革方案，几乎无一例外地付出了巨大的惨痛社会成本代价，却

不愿意深究所谓规范改革方案的新自由主义性质，不关注大规模私有化政策与沉重社会代价之

间的联系，仍然盲目地强调不惜承担任何代价也要坚持具有私有化性质的产权改革。有些经济

学家对批判新自由主义极为反感，他们否认新自由主义思潮在中国的流行，否认存在“华盛顿

共识”误导我国改革的危险，甚至将批判新自由主义指责为“干扰改革开放”。但是，从某些著

名经济学家的观点就可以清楚地看出，新自由主义的确对我国的经济改革，特别是国有企业的

产权改革产生了严重误导。有些学者担心批判新自由主义会批到自己头上，因为，他们所倡导

的全面的、系统的规范改革方案，与美国等西方国家推荐的“华盛顿共识”改革方案，在非国有

化、自由化、全球化等方面都存在着惊人的相似，只是有时用中国特色的术语对其略作包装，

他们所主张的国有企业产权改革和“国退民进”，同俄罗斯等众多经济转轨国家的私有化也是大

同小异，实质都是通过各种途径廉价贱卖国有资产。有些著名经济学家称自己根本不知道什么

是新自由主义，但表示赞成“华盛顿共识”倡导的非国有化、自由化和全球化，认为“华盛顿共

识”政策“是为了帮助世界各国搞改革的”，反映了“现代经济学各方面的新成果”。由此可见，

不是“批判新自由主义干扰了改革开放”，而是新自由主义干扰了改革开放的大方向。

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新自由主义流行全球造成的危害已举世皆知，西方培养的经济学家郎咸平也深知这一点。

令人遗憾的是，某些中国的经济学家却似乎对此茫然不知，至今仍然盲目地坚持着新自由主义

的改革观。耐人寻味的是，不少中国经济学家对新自由主义改革政策的危害缺乏了解和警惕。

相比之下，斯蒂格利茨等西方著名经济学家对新自由主义的危害反而有着更为清醒的认识。美

国获诺贝尔奖的著名经济学家斯蒂格利茨认为新自由主义的”华盛顿共识”代表的是保守的意识

形态，它不是推动进步的社会改良或改革，而是恢复自由放任资本主义的返古倒退。斯蒂格利

茨曾深刻指出“华盛顿共识的政策有时也被称为‘新自由主义’政策，它建立在‘市场原教旨主义’

的基础上，是自由放任政策的一种复兴，这些政策在十九世纪曾为当时的统治阶层所竭力推

动”。斯蒂格利茨强烈地批评了“华盛顿共识”，称其“往坏里说是误导”，现在应进入“后华盛顿

共识”时代，还说“无论新的共识是什么，都不能基于华盛顿”，直接点出了从华盛顿的立场出

发，不可能符合广大发展中国家利益。西方的社会党国际也深感“正面临着新自由主义、个人

主义和原教旨 主义的威胁”，“社会民主主义的原则要求反对新自由主义市场意识形态、新保守

主义和单边主义的道路”。倘若中国的学者和官员反而对新自由主义的威胁毫不知晓，对其危

害采取一种视而不见、麻木不仁的态度，那么中国改革开放就可能像俄罗斯一样滑向权贵资本

主义的邪路。从这种意义上说，深入批判新自由主义和“华盛顿共识”的经济政策，恰恰有利于

继承和发扬中国改革开放的成功经验，维护受到举世赞扬的“北京共识”的成功改革道路，捍卫

中国改革开放的成果不受新自由主义侵蚀、威胁，防止中国重蹈俄罗斯等经济转轨国家的灾难

覆辙。

有些中国经济学家认为，旧自由主义倡导的极端自由放任资本主义已经成为历史，新自由

主义是在继承近代资本主义社会改良的基础上，对社会福利国家制度的“除弊兴利”，是一种

“与时俱进”的温和中间改良道路，依照新自由主义理论进行改革才能建立现代的规范市场经

济，不然国际权威组织为何积极向转轨国家推荐新自由主义理论呢？其实，这是一种对新自由

主义本质的肤浅理解，新自由主义不是“与时俱进”的温和社会改良，而是重新恢复极端自由放

任资本主义的“返古复辟”。新自由主义的学术渊源可追溯到旧自由主义，它在学术理论上并没

有更多的创新，两者的区别主要在于：旧自由主义因大萧条早已声名狼藉，遭到西方社会改良

思潮的批判，新自由主义则以种种理论返古复辟，重新否定二战后的资本主义社会改良，同时

也更彻底否定社会主义革命。我国留学西方长期研究西方经济学的老前辈如陈岱荪、胡代光教

授，在论述新自由主义的特征时就特别强调它的“浓厚的复古色彩”，将它称之为古典自由主义

的“更为极端的翻版”。由于新自由主义顽固坚持“绝对个人自由”，反对一切形式的社会改良，

抨击政府调节经济和社会福利制度，甚至反对政府禁止贩卖毒品，在西方学术界也曾普遍被视

为一种“极端学说”。我国著名经济学前辈陈岱荪曾撰文深刻指出，“近年来在国内滋长的对西

方经济学的盲目崇拜倾向，深究起来，实质只是对当代西方经济学中新自由主义这一古旧学派

的崇拜，而人们之所以以腐朽为神奇，盲目崇拜这一带有浓厚的复古色彩的学派，主要原因有

三，一是误认为新自由主义是主流派经济学；二是为其光怪陆离的理论表象所迷惑，没有认识

到它与从亚当·斯密到马歇尔的旧经济自由主义一脉相承的理论渊源关系；三是没有识破西方

国家和某些国际经济组织在发展中国家特别是社会主义中国强制推行自由主义经济学及新自由

主义经济模式的险恶用心”。

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西方媒体普遍将新自由主义思潮在全球范围的流行，归功于撒切尔夫人、里根总统等右翼

保守派执政后，推动的反对二战后社会改良的“世界保守革命”，英国撒切尔夫人执政后曾明确

无误地宣称，其奉行的政策目的是要重新回到“亚当·斯密时代”，充分暴露了她领导的“世界保

守革命”的本质，乃是逆历史潮流而动复辟极端自由放任资本主义。新自由主义作为一种学术

理论早已存在，但是，自从二次世界大战后，长期以来它在西方国家仅仅是一种边缘学派，从

未得到西方主流经济学界的认可。新自由主义骤然时来运转，摆脱以前边缘地位风靡全球，首

先，是因为代表美英垄断财团利益的右翼势力，将其作为谋求全球霸权利益的战略工具，其

次，作为打击社会改良思潮的意识形态，再次，才是作为抨击凯恩斯主义的经济理论。自由主

义是代表19世纪统治阶层利益的经济政策，与之对应的是政治领域的保守主义政策，国际领

域中奉行的帝国主义政策，对亚非拉民族实行的殖民主义政策。新自由主义经济思潮在全球范

围流行，同样伴随着右翼的新保守主义政治潮流崛起，臭名昭著的帝国主义政策死灰复燃，摇

身变为英美右翼政客公开鼓噪的“新帝国主义”，以及对亚非拉国家实施的隐蔽新殖民主义。有

些中国经济学家对新自由主义的极右本质茫然不知，误认为“批判新自由主义就是搞极左回

潮”，殊不知新自由主义与旧自由主义同属“极右”，旧自由主义是昔日帝国主义国家推崇的经

济政策，新自由主义则是今日新帝国主义谋求经济利益的工具，而无论新的还是旧的自由主义

经济政策，都代表昔日和今天帝国主义经济利益。倘若我们为了纠正以前“极左”的错误，将新

自由主义误当作改革开放的指导思想，其所犯荒谬错误的“极右”程度，就好像为了纠正王明的

极左错误，干脆追随汪精卫投靠日本帝国主义。正因如此。陈岱荪等长期研究西方经济学的老

一辈经济学家，才尖锐地指出：美国和某些国际组织“要求广大发展中国家和特别是社会主义

国家推行新自由主义改革模式和经济政策，取消国有企业，取消国家对经济生活的管理特别是

计划管理，洞开国内市场，与西方国家牢牢控制的世界经济接轨，其目的无非是要在发展中国

家恢复殖民主义统治，在社会主义国家搞和平演变，演变为资本主义，或外围资本主义”。

当年陈岱荪先生提出的深刻见解，今天重读显得格外令人回味。许多新一代的著名中国经

济学家，都误将陈岱荪先生的谆谆告诫当做是思想僵化。其实，陈岱荪早年留学获得哈佛大学

的经济学博士，不留恋美国高等学府的优厚待遇毅然回国，还拒绝过国民党政府的高官厚禄的

诱惑，解放后又因提醒人们重视战后西方的社会改良，不赞成盲目批判西方经济学的倾向，在

政治运动中屡次挨整、遭受批判。他的警世告诫来自一片爱国真情，来自长期严谨治学的真知

灼见。尤其值得敬佩的是，陈岱荪先生富有远见的警世之言，正越来越为世界局势的发展所证

实，特别是亚洲爆发金融危机之后，还得到了许多西方著名学者的呼应，尽管他们对于国际组

织的强烈批评，来得要比陈岱荪先生晚了好多年。

值得指出，陈岱荪、胡代光、陶大镛、高鸿业等研究西方经济学的老前辈，他们之所以能

够深刻地洞察新自由主义的本质，与他们的严谨治学态度和丰富人生阅历有很大关系。他们解

放前曾留学海外熟知西方和旧中国的资本主义，对旧自由主义政策对中国经济的掠夺有深刻体

验，对当年华人在西方遭受的歧视、屈辱有切肤之痛。尽管当年留学西方的前辈经济学家，也

曾长期被灌输过当时流行的自由主义经济理论，但他们通过旧中国饱受西方列强掠夺、欺负的

亲身经历，很容易看破自由主义经济理论貌似科学的抽象演绎，不会轻易迷信自由市场经济和

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私有制效率高的神话。但是，美国在越战失败后被迫放弃了冷战遏制，主动对社会主义中国表

现了种种友好亲善行为，邀请了大批中国政府官员和学者进行访问，许多没有前辈经济学家阅

历的年轻学者和党政干部缺乏免疫力，很容易为西方国家的富裕和财富所倾倒，人们很容易相

信美国推荐新自由主义经济理论和政策，是为了帮助经济转轨国家建立规范市场经济并走上富

裕之路，即使依照科斯产权定律推行国有企业的大规模私有化，甚至复辟了类似解放前的资本

主义也没有什么风险，美国也会像对待台湾一样帮助中国度过经济转轨的难关。难能可贵的

是，陈岱荪、胡代光、高鸿业等老前辈经济学家，对美国扩大文化交流的友好姿态仍保持着清

醒的头脑，像当年提醒人们不要盲目地批判西方经济学一样，告诫人们对美国推荐的新自由主

义经济理论保持警惕，不要走另一个极端再犯盲目崇拜西方经济学的错误。倘若说当年搞计划

经济应该警惕“极左”错误，今天搞改革开放和市场经济应特别警惕另一个极端，因为，新自由

主义与旧自由主义一样具有“极右”本质，同属与中国和广大发展中国家根本利益背道而驰，为

帝国主义经济利益服务且危害巨大的意识形态武器。

值得关注的是，前苏联酝酿改革的早期阶段，人们很羡慕瑞典的社会福利国家制度，曾将

其视为理想的市场经济模式，后来受到美国和国际货币基金的诱导，为了推行所谓“最彻底的

规范改革”，俄罗斯又转向了新自由主义的经济改革方案。但是，经历了十年改革的曲折历程

后，人们纷纷指责激进改革的设计者，表面上是推行“最彻底的规范经济改革”，实际上是搞

“最原始、野蛮的资本主义”，给俄罗斯带来了巨大的社会灾难，导致了私有化过程中腐败掠夺

泛滥，形成了操纵经济的暴富权贵阶层，国民经济下降一半，严重削弱了综合国力，国防力量

衰落威胁到了国家安全利益，巨额掠夺资产通过各种非法途径流亡海外，致使投资远低于折旧

和社会设施严重老化，民众生活困苦和社会严重两级分化，社会保障和公共医疗系统陷入瘫

痪，恶性传染病死灰复燃而人口出现持续下降。改革结果与期盼的反差巨大令人惊叹，但即使

是从学术理论角度深入反思，这种结局并不意外而且尽在情理之中。众所周知，新自由主义倡

导者早已公开声称，他们反对瑞典的社会福利国家制度，主张恢复亚当·斯密时代的资本主

义。试想依照这样的返古复辟的理论搞改革，自然只能得到最原始、野蛮的资本主义的结果。

中国有些经济学家不了解新自由主义的本质和起源，误认为新自由主义是代表了西方经济

学最新成果的主流学派，将新自由主义政策当作了与时俱进的“规范改革方案”。他们认为批判

新自由主义就会妨碍借鉴西方经济学的最新成果，在我国推进全面的、系统的改革并建立规范

的市场经济。其实，新自由主义在西方国家也被称为“市场原教旨主义”，它对自由市场抱有极

端教条主义的态度，拒绝承认自由市场经济存在任何缺陷和失灵，反对一切政府干预政策和社

会改良措施，因此，它同旧自由主义相比没有更多的理论创新，相反，它武断地否定西方经济

学各个流派的研究成果，诸如市场经济在微观和宏观上存在的各种缺陷，在各种条件下可能出

现的市场失灵如外部效应、信息不对称等。因此，运用新自由主义作为改革开放的指导思想，

恰恰非常不利于借鉴西方经济学各种流派的研究成果。新自由主义表面上是主张“最彻底的市

场改革”，似乎是强调最充分地发挥市场经济的作用，其实真正目的是给予垄断财团最大限度

的自由，让垄断财团在不受社会约束的条件下谋求最大私利，从而极大抑制了市场经济合理配

置资源和增进社会福利的潜力，阻碍了社会其它阶层利用西方经济学各种流派的研究成果，通

过政府干预改善市场经济的微观和宏观运转效率，纠正市场经济的种种缺陷和失灵以争取更大

社会利益。旧自由主义时代政府虽然普遍奉行不干预政策，但对于少数自然垄断行业和公益事

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业部门，仍然存在较多的政府监管和公共企业。但是，新自由主义甚至否定西方经济学经典理

论承认的少数“市场失灵”，主张即使在自然垄断行业和公益事业领域，也必须取消政府管制和

公共企业并推行彻底的私有化，包括铁路、公路、供电、燃气、自来水、医院等等。国际货币

基金组织强迫许多拉丁美洲和亚洲国家，接受新自由主义的结构调整和经济改革方案，强行对

电力、供水行业的国有企业实行私有化，结果导致水、电等生活必需品的价格大幅度上涨，严

重损害了公众利益甚至引起社会暴乱。正因如此，著名经济学家胡代光在论述新自由主义的特

点时，将其称之为旧自由主义的“更为极端的翻版”。

由于新自由主义甚至拒绝承认关于市场失灵的经典研究成果，因而也更无法借鉴西方经济

学关于此类问题的最新研究进展。斯蒂格利茨将与公共物品、外部效应等因素相联系的市场失

灵称为“传统的市场失灵”，而将以信息不对称、道德风险、代理成本、不完备市场等因素为基

础的市场失灵称为“新的市场失灵”，前者仅存在于少数自然垄断和公益事业行业，而后者则广

泛存在于几乎一切竞争性行业之中，包括各种产品生产的竞争性行业、劳动力市场、资本市

场、保险市场等等。斯蒂格利茨还深入研究了转轨国家的经济改革，对新自由主义的科斯产权

理论提出了严厉批评，他指出科斯产权理没有考虑到信息成本、交易成本和道德风险等诸多因

素，由此得出的结论仿佛是脱离现实的空中楼阁，实际上应该被称为“科斯猜想”或者“科斯谬

误”。斯蒂格利茨还与其它西方著名经济学家合作研究，提出了关于政府干预改善新的市场失

灵的斯蒂格利茨-格林沃德定律，关于企业产权和私有化问题的斯蒂格利茨-萨平顿定律。斯蒂

格利茨对不完全信息条件下市场经济的研究，被誉为推翻了传统的西方经济学体系的重大理论

突破，他也因对信息经济学的贡献获得了诺贝尔经济学奖，他所著的考虑到现实信息因素的经

济学教科书，已成为西方最畅销的权威经济学教科书。斯蒂格利茨关于“新的市场失灵”的研究

成果，对于指导转轨国家进行经济改革和企业产权改革，建立规范的完善市场经济体系具有重

要的现实意义。但是，由于斯蒂格利茨的研究成果同新自由主义存在尖锐对立，国际货币基金

组织在指导转轨国家进行改革时根本不予考虑，倘若我们指导改革开放的理论基础受到新自由

主义误导，也很难借鉴这些西方经济学的重大理论突破和最新研究成果。

新自由主义经济理论和“华盛顿共识”的改革方案，为了否定社会改良并复辟自由放任的资

本主义，有意将西方经济学各流派关于改善市场缺陷的新成果，统统贬低为过时的、低效率的

和妨碍市场运转的，这样就能为垄断财团不受约束谋求最大私利制造舆论，推动公益事业部门

的私有化并控制别国经济命脉。新自由主义还借口无法解释石油危机后的“滞胀”，抨击揭示市

场宏观缺陷的凯恩斯主义过时了，尽管西方宏观经济学的新进展已揭示出“滞胀”的原因，来自

与凯恩斯理论无关的总供给曲线变化，这样国际货币基金推荐的所谓宏观调控和稳定政策，就

简单化为政府除了控制货币供给外什么都不管。俄罗斯采纳了“华盛顿共识”的宏观稳定政策，

结果“放开价格、管紧货币”不仅未能实现宏观稳定，还导致了企业破产、失业猛增和物价飞涨

的恶果。美国著名经济学家克鲁格曼也指出，“华盛顿在一个又一个国家推行的政策，基本上

是‘凯恩斯契约’的绝对对立面”，“墨西哥、泰国、马来西亚、印度尼西亚、韩国，一个接一个

陷入经济衰退，它们都发现规范的政策工具只会令局面恶化”，而国际货币基金不顾众多西方

经济学家的批评，依然顽固坚持凯恩斯理论和政府干预过时了，控制通货膨胀与防止失业两者

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是不可兼得的。其实，“华盛顿共识”方案中的所谓宏观稳定政策，是大萧条时期胡佛总统的自

由放任政策的翻版，推行这种重新包装的过时政策必然加剧经济危机，为西方资本廉价收购、

控制别国战略产业创造条件。令人遗憾的是，有些中国著名经济学家也认为“华盛顿共识”政

策，体现了“现代经济学各方面的新成果”，中国应采纳“华盛顿共识”的宏观稳定、市场化、全

球化等政策。其实，新中国成立初期和在改革开放初期，曾经成功地同时治理过通货膨胀和失

业现象，证明治理通货膨胀和失业两者并非不可兼得，就连美国货币主义的创始人弗利德曼教

授，也非常钦佩中国治理通货膨胀和失业的成就。倘若我们盲目地轻信“华盛顿共识”的政策，

恰恰不是继承而是抛弃中国改革开放的成功经验。西方学者对中国走“北京共识”道路成功的赞

扬，对俄罗斯追随“华盛顿共识”路线失败的批评，充分说明盲目追随新自由主义和‘华盛顿共

识’政策，其实并不能建立规范的市场经济并赢得西方学者的尊重，只有从实际出发敢于坚持

中国独有的特色，才能取得改革开放的成功并赢得西方学者的尊重。

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