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2024年3月19日发(作者：)
深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）
现行有效丨2020年02月28日 颁布丨深证上〔2020〕125号
各市场参与人：
为贯彻落实新证券法，推动提高上市公司质量，保护投资者合法权益，本所对《深圳
证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》《深圳证券交易所中小企业板上
市公司规范运作指引（2015年修订）》进行了修改，形成《深圳证券交易所上市公司规范
运作指引（2020年修订）》，适用于股票在本所主板、中小企业板上市的公司，现予以发
布，自2020年3月1日起施行。
本所发布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上
〔2015〕65号）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》
（深证上〔2015〕65号）、《主板信息披露业务备忘录第11号——变更公司名称（2017
年10月修订）》《主板信息披露业务备忘录第13号——日常经营重大合同》《中小企业板
信息披露业务备忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正（2019年3月修订）》《中小
企业板信息披露业务备忘录第10号：日常经营重大合同（2017年2月修订）》《中小企
业板信息披露业务备忘录第16号：变更公司名称（2017年10月修订）》同时废止。
特此通知
深圳证券交易所
1
2020年2月28日
第一章 总则
1.1
为了规范上市公司的组织和行为，提高上市公司规范运作水平，保护上市公司和投资
者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，推动市场健康稳定发展，根据《中华人民共
和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等
法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称
《股票上市规则》），制定本指引。
1.2
上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重
组有关各方等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构
及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、本指
引和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录、指南等相关规定（以下简称本所其他
相关规定），诚实守信，自觉接受本所监督管理。
1.3
上市公司应当根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、
本指引、本所其他相关规定和公司章程，建立规范的公司治理结构和健全的内部控制制度，
2
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