2014年证券公司分类结果

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2024年1月23日发(作者：)

2014年证券公司分类结果

根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证券基金机构监管部复核,由证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2014年证券公司分类结果。

证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

2014年各证券公司分类的结果按公司名称拼音顺序排序如下：

序号

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

公司名称

爱建证券

安信证券

北京高华

渤海证券

财达证券

财富证券

财通证券

长城证券

长江证券

诚浩证券

川财证券

大通证券

大同证券

德邦证券

第一创业

2014年级别

B

A

AA

BBB

BBB

BB

BBB

A

A

B

BB

BBB

A

BB

BBB

序号

33

34

35

36

37

38

39

40

41

42

43

44

45

46

47

公司名称

国信证券

国元证券

海通证券

航天证券

恒泰证券

红塔证券

宏信证券

宏源证券

华安证券

华宝证券

华创证券

华福证券

华林证券

华龙证券

华融证券

2014年级别

序号

AA

A

AA

B

BBB

BBB

BBB

A

A

B

BB

AA

BBB

BBB

A

65

66

67

68

69

70

71

72

73

74

75

76

77

78

79

公司名称

世纪证券

首创证券

太平洋证券

天风证券

天源证券

万和证券

万联证券

五矿证券

西部证券

西藏同信

西南证券

厦门证券

湘财证券

新时代证券

信达证券

2014年级别

B

BBB

BB

BB

B

CCC

BB

B

BBB

B

AA

BB

BBB

BB

BBB

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

26

27

28

29

30

31

32

东北证券

东方证券

东海证券

东莞证券

东吴证券

东兴证券

方正证券

光大证券

广发证券

广州证券

国都证券

国海证券

国金证券

国开证券

国联证券

国盛证券

国泰君安

BBB

AA

BBB

BB

BBB

A

A

C

AA

BB

A

A

AA

AA

A

BBB

AA

48

49

50

51

52

53

54

55

56

57

58

59

60

61

62

63

64

华泰证券

华西证券

华鑫证券

江海证券

金元证券

开源证券

联讯证券

民生证券

民族证券

南京证券

平安证券

齐鲁证券

日信证券

瑞银证券

山西证券

上海证券

申银万国

AA

AA

BB

B

BBB

BB

CCC

CC

B

CC

BB

A

B

A

A

CCC

AA

80

81

82

83

84

85

86

87

88

89

90

91

92

93

94

95

96

兴业证券

银河证券

银泰证券

英大证券

招商证券

浙商证券

中航证券

中金公司

中山证券

中天证券

中投证券

中信建投

中信证券

中银国际

中邮证券

中原证券

众成证券

AA

AA

BB

BB

AA

A

BB

AA

BB

BB

AA

AA

AA

A

B

BBB

B

今年115家公司中,有19家证券公司与其母公司合并评价,涉及华泰联合(母公司华泰证券)、恒泰长财(母公司恒泰证券)、高盛高华(母公司北京高华)、长江保荐(母公司长江证券)、财富里昂(母公司财富证券)、海际大和(母公司上海证券)、瑞信方正(母公司方正证券)、中德证券(母公司山西证券)、中信证券(浙江)和中信万通(母公司中信证券)、华英证券(母公司国联证券)、第一创业摩根大通证券(母公司第一创业证券)、摩根士丹利华鑫证券(母公司华鑫证券)、上海国泰君安证券资产管理有限公司(母公司国泰君安证券)、上海东方证券资产管理有限公司和东方花旗证券有限公司(母公司东方证券)、上海光大证券资产管理有限公司(母公司光大证券)、上海海通证券资产管理有限公司(母公司海通证券)和浙江浙商证券资产管理有限公司(母公司浙商证券)。

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