admin管理员组文章数量:1530865
2024年6月8日发(作者：)
1 证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
2 有价证券是标有票面金额，本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利
3 有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益
的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面
价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
4 狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
5 有价证券分类标准
a按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
b按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。
c按募集方式分类，分为公募证券和私募证券
d按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券。股票和债券是证券市场两
个最基本和最主要的品种。
6 有价证券特征：收益性、流动性、风险性、期限性
7 证券市场的特征:是价值直接交换的场所、是财产权利直接交换的场所、是风险直接
交换的场所知识点
8 证券市场结构:
a 层次结构即按证券进入市场的顺序分为发行市场（“一级市场”或“初级市场”
）和交易市场（“二级市场”或“次级市场”）。
b 根据所服务和覆盖的上市公司类型，分为全球市场、全国市场、区域市场；
c 根据上市公司规模、监管要求等差异，分为主板市场、二板市场（创业板或高新
企业板）等。
d 品种结构即依有价证券的品种而形成。分为股票市场、债券市场、基金市场、衍
生品市场。
f交易场所结构即按交易活动是否在固定场所进行分为有形市场(“场内市场”)和
无形市场（“场外市场”）。
9 证券市场的基本功能：筹资-投资功能； 定价功能； 资本配置功能
10 政府发行证券的品种仅限于债券。中央政府债券被视为“无风险证券”，其收益率被
称为“无风险利率”
11 保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。
12 中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立，注册资本金2000亿美元，被视为中国
主权财富基金的发端。
13 确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金
14 证券市场中介机构：证券公司；证券登记结算机构；证券服务机构
15 自律性组织包括证券交易所和证券业协会。
16 证券监管机构是中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）及其派出机构，是国
务院直属的证券监督管理机构。
17 证券市场的产生得益于社会化大生产和商品经济的发展；得益于股份制的发展；得
益于信用制度的发展
18 1602年在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
19 1790年成立了美国第一个证券交易所费城证券交易所。
20 最早的证券交易机构也是外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。1872
年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。1918年成立的北平证券交易所是中国人创办
的第一家证券交易所
20 70年代以来，标志是反映证券市场容量的重要指标-证券化率（证券市值/GDP）的提
高。
22 1990年12月上海证券交易所营业，1991年7月深圳证券交易所营业
23 1992年10月，深圳有色金属交易所推出中国第一个标准化期货合约-特级铝期货标准
合同
24 1992年10月，国务院证券委和中国证监会成立，标志中国资本市场纳入全国统一监
管框架
25 修订后的《证券法》、《公司法》颁布，2006年1月1日开始实施。
26 股权分置改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上和参加表决的流通股
股东所持表决权的2/3以上同时通过。
27 中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。1982年，日本野村证券
成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。中国证监会1995年加入了证监会国际组织。
28 允许设立合营公司从事证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，3年后，不超
过49%。加入3年内，允许设立合营证券公司，外资比例不超过1/3。
29 证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。作用筹金渠道，为资金供应者
提供投资机会，促进资源配置的不断优化
30 证券发行制度分为注册制（实行公开管理原则）、核准制（是指发行人申请发行证券
，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，而且要求发行人申请报请证券监管部门决定的审
核制度，实行实质管理原则）。
31 公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的及其他
发行行为。上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行
。非公开发行是上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为。
32 我国股票发行实行核准制。首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资
者配售股票。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。询价对象应承诺
获得网下配售的股票持有期限不得少于3个月。向参与网下配售的询价对象配售股票，公开
发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；4亿股以上的，配售数量
不超过向战略投资者配售后剩余发行量的50%。
33 承销方式有：
a包销①全额包销，承销商承担全部风险。
②余额包销，未售出的证券由承销商负责认购。
b代销,未售出的证券全部退还给发行人。
注：向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万元，应当由承销团承销
版权声明：本文标题：证券基础知识要点 内容由热心网友自发贡献，该文观点仅代表作者本人， 转载请联系作者并注明出处：https://m.elefans.com/xitong/1717804290a611784.html， 本站仅提供信息存储空间服务，不拥有所有权，不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容，一经查实，本站将立刻删除。
发表评论