网络证券中 网上开户的利与弊

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2024年7月12日发(作者：)

网络证券的网上开户

网络证券亦称网上证券，是电子商务条件下的证券业务的创新，网上证券服务是证券业

以因特网等信息网络为媒介，为客户提供的一种全新商业服务。网上证券包括有偿证券投资

资讯（国内外经济信息、政府政策、证券行情）、网上证券投资顾问、股票网上发行、买卖

与推广等多种投资理财服务。并且是证券行业以Internet为媒介向客户提供全新的商业服

务。它是一种大规模、全方位、体系化、新型的证券经营模式，可为大量远离证券营业部的

证券投资者同所有的甚至更多与现有的营业部内所可以可到的服务。

当今社会，随着市场经济的发展，人们的投资观念也在发生变化，越来越意识到挣钱

是一方面，投资理财更为重要。投资股票的人越来越多，但证券交易所的发展速度却总是赶

不上股民增加的速度，因而证券所大厅中总是人满为患，令许多人望而却步。另一方面，不

少投资证券的个人投资者由于出差在外，难以及时获得行情信息，更无法及时买进或卖出，

由此而受到的经济损失的却令人懊恼。因此，许多股票图文接收设备如雨后春笋般涌现出来。

但各种设备需要强大的稳定的无线信号，造成用户使用上的不便便捷。现在，随着互联网与

电子商务的进一步发展，股民们通过Internet证券交易商，可以在任何地方、任何时候兼顾

到自己的投资。Internet证券商通常在其WEB网站上发布证券交易行情，同时为其客户提

供通过Internet直接在其web网站上填写证券买卖单证的服务，证券交易商则把这些买卖

单证实时传递给证券交易所。

例如：纳斯达克（英语：NASDAQ）是美国的一个电子证券交易机构，是由纳斯达克

股票市场公司（Nasdaq Stock Market, Inc.，NASDAQ：NDAQ）所拥有与操作的。NASDAQ

是全国证券业协会行情自动传报系统（National Association of Securities Dealers

Automated Quotations system）的缩写，创立于1968年，迄今已成为世界最大的股票市

场之一。纳斯达克（NASDAQ）股票市场是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场，

而且它是首家电子化的股票市场。每天在美国市场上换手的股票中有超过半数的交易在纳斯

达克上进行的，将近有5400家公司的证券在这个市场上挂牌。 纳斯达克在传统的交易方

式上通过应用当今先进的技术和信息——计算机和电讯技术使它与其它股票市场相比独树

一帜，代表着世界上最大的几家证券公司的 519位券商被称作做市商，他们在纳斯达克上

提供了6万个竞买和竞卖价格。这些大范围的活动由一个庞大的计算机网络进行处理，向

遍布55个国家的投资者显示其中的最优报价。（包括70多个电脑终端）

纳斯达克拥有各种各样的做市商，投资者在纳斯达克市场上任何一支挂牌的股票的交

易都采取公开竞争来完成——用他们的自有资本来买卖纳斯达克股票。这种竞争活动和资本

提供活动使交易活跃地进行，广泛有序的市场、指令的迅速执行为大小投资者买卖股票提供

了有利条件。这一切不同于拍卖市场。它有一个单独的指定交易员，nasdaq全球总裁或特

定的人。这个人被指定负责一种股票在这处市场上的所有交易，并负责搓合买卖双方，在必

要时为了保持交易的不断进行还要充当交易者的角色。纳斯达克增大了交易市场中的优秀因

素，并增强了他的交易系统，这些改进使纳斯达克有能力把投资者的指令发送到其它的电子

通讯网络中去，感觉好像进入了一个拍卖市场。 该市场允许市场期票出票人通过电话或互

联网直接交易，而不拘束在交易大厅进行，而且交易的内容大多与新技术，尤其是计算机方

面相关，是世界第一家电子证券交易市场。

虽然纳斯达克是一个电子化的证券交易市场，但它仍然有个代表性的“交易中心”存在，

该中心坐落于纽约时代广场旁的时报广场四号（Four Times Square，该大楼又常被称为：

康泰纳仕大楼---Condé Nast Building）。时代广场四号内并没有一般证券交易所常有的各

种硬件设施，取而代之的是一个大型的摄影棚，配合高科技的投影屏幕并且有欧美各国主要

财经新闻电视台的记者派驻进行即时行情报道。

随着互联网的迅速发展，以及互联网金融的快速发展，网络证券中的网络开户在

国内发展起来。

我国券商最早开始尝试开办网上交易业务是在1996年底，此后一年，网

上交易一直停留在观望、开发和试用阶段，到1998年才真正开始发展起来。 2000年4月，

证监会颁布《网上证券委托暂行管理办法》，对网上交易的业务资格和运作方式作出明确规

定后，券商的积极性才调动起来。进入2001年以来，网上证券委托交易业务加快了发展速

度。截止2001年3月末，104家证券公司中，正式开通网上交易业务的约有71家，占证券

公司总数的 68.27%。目前通过证监会网上业务资格核准的已达到45家。各网上券商报中国

证监会的最新统计数据显示，到2001年10月底时，我国网上证券委托交易量占沪深交易所

的比例已上升到5.74%;网上开户数319万户，占证券市场总开户数的比例已经达到9.7%。

我国网上证券交易的发展进程如下：·1996年底个别证券营业部开始尝试开办网上交

易业务·1998年真正开始起步·2000年4月证监会颁布《网上证券委托暂行管理办法》·2001

年以来网上证券委托交易业务加快发展速度·2001年3月末104家证券公司中，正式开通

网上交易业务的约有71家，占证券公司总数的68.27%·2001年6月末当月网上委托交易量

为456.19亿元，占沪深交易所6月份交易量的4.63%;网上开户数达271万户，占证券市场

总开户数的8.5%·2001年前6个月网上交易累计成交金额为2022.88亿元，占前6个月证

券市场的4.07%·2001年7月末网上开户数达289万户，占证券市场总开户数的8.93%·2001

年8月末通过证监会网上业务资格核准的已达到45家;当月网上委托交易量占沪深交易所的

5.53%;网上开户数达301万户，占证券市场总开户数的9.22%·2001年9月末当月网上委托

交易量占沪深交易所的5.26%;网上开户数达310万户，占证券市场总开户数的9.46%·2001

年10月末当月网上委托交易量占沪深交易所的5.74%;网上开户数达319万户，占证券市场

总开户数的9.7%可见，我国网上证券交易业务已经初步呈现出可喜的指数型发展态势。券

商对待网上交易的态度由三年前的投石问路，发展到今天的大刀阔斧。目前全国网上证券交

易投资者户数已经接近证券市场总开户数的10%，这是一个相当可观的数字，而且更重要的

是，这个数字在近几年将呈几何级的速度增长。由证券之星联合30多家券商网站对12231

名网民开展的一次网上调查显示，87.96%受访者认为网上交易在二至四年内将占主导地位，

四年后近八成股民会通过互联网进行证券交易，电话委托、营业大厅自助委托以及柜台委托

的比例都将大幅度降低，股民获取证券信息的渠道也将会从传统媒体向网络媒体演变。2001

年5月，赛迪资讯顾问公司互联网与电子商务事业部开展了″网上证券交易调查″，共取得

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