中国证监会公布2021年证券公司分类结果

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2023年12月24日发(作者：)

中国证监会公布2021年证券公司分类结果

文章属性

• 【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会

• 【公布日期】2021.07.23

• 【分 类】其他

正文

中国证监会公布2021年证券公司分类结果

根据《证券公司分类监管规定》（证监会公告〔2020〕42号），经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核，以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议，确定了2021年证券公司分类结果。

证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风

险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。

证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

2021年证券公司分类结果如下（按公司名称拼音顺序排序）：

序公司

2021年

级别

CCC

AA

序号

公司

名称

2021年

级别

AA

A

71

72

序号

公司

名称

世纪证券

首创证券

太平A

38

海通证券

BBB

73

洋证券

BBB

A

A

BBB

BBB

A

39

恒泰证券

40

宏信证券

41

红塔证券

42

华安证券

43

华宝证券

44

华创证券

CCC

CCC

BB

A

A

A

74

75

76

77

78

79

天风证券

万和证券

万联证券

网信证券

五矿证券

西部证券

A

B

BB

D

A

A

CCC

2021年

级别

BB

A

号

名称

1

2

爱建证券

安信证券

北京高华

渤海证券

财达证券

财通证券

财信证券

长城国瑞

长城证券

36

国信证券

37

国元证券

3

4

5

6

7

8

9

10

11

长江证券

川财证券

大通A

C

45

华福证券

46

华金证券

BB

BBB

80

81

西南证券

湘财证券

新时代证A

BB

12

CCC

47

华林证券

A

82

CCC

证券

13

大同证券

BB

48

14

德邦证券

B

49

15

第一创业

BB

50

16

东北证券

BBB

51

17

东方财富

A

52

18

东方证券

AA

53

19

东莞证券

A

54

20

东海证券

A

55

21

东吴证券

A

56

22

东兴证券

A

57

23

东亚前海

BB

58

24

方正证券

A

59

华龙证券

BBB

华融证券

CCC

华泰证券

AA

华西证券

A

华鑫证券

A

华兴证券

BBB

汇丰前海

BBB

江海证券

CCC

金元证券

BBB

金圆统一

B

九州证券

BB

开源证券

A

券

83

信达证券

BBB

84

兴业证券

AA

85

野村东方

B

86

银河证券

AA

87

银泰证券

BB

88

英大证券

BB

89

甬兴证券

BB

90

粤开证券

BB

91

招商证券

AA

92

浙商证券

A

93

中航证券

A

94

中金公司

AA

25

26

27

28

29

30

31

32

33

34

35

高盛高华

光大证券

广发证券

国盛证券

国都证券

国海证券

国金证券

国开证券

国联证券

国融证券

国泰君安

BBB

AA

AA

CCC

CC

BBB

A

A

BB

BB

AA

60

联储证券

61

民生证券

62

63

摩根大通(中国)

摩根士丹利华鑫

BBB

BB

B

BBB

A

AA

A

A

A

BBB

AA

95

96

97

98

99

100

101

102

103

中山证券

中泰证券

中天国富

中天证券

中信建投

中信证券

中银国际

中邮证券

中原证券

CCC

A

A

BBB

AA

AA

A

CCC

BBB

64

南京证券

65

平安证券

66

瑞信方正

67

瑞银证券

68

山西证券

69

申港证券

70

申万宏源

注:全行业138家公司中，有35家公司按规定与其母公司合并评价，即：渤海汇金（母公司渤海证券），长江保荐、长江资管（母公司长江证券），财通资管（母公司财通证券），一创投行（母公司第一创业），东证融汇（母公司东北证券），东证资管、东方投行（母公司东方证券），方正承销保荐（母公司方正证券），光证资管（母公司光大证券），广发资管（母公司广发证券），华英证券（母公司国联证券），国盛资管（母公司国盛证券），国君资管、上海证券（母公

司国泰君安），海通资管（母公司海通证券），恒泰长财（母公司恒泰证券），华泰联合、华泰资管（母公司华泰证券），中泰资管（母公司中泰证券），中德证券（母公司山西证券），申万宏源承销保荐、申万宏源西部（母公司申万宏源），兴证资管（母公司兴业证券），银河金汇（母公司银河证券），招商资管（母公司招商证券），浙商资管（母公司浙商证券），中金财富（母公司中金公司），中信证券（山东）、金通证券、中信证券华南（母公司中信证券），安信资管（母公司安信证券），甬证资管（母公司甬兴证券），天风资管（母公司天风证券），德邦资管（母公司德邦证券）。

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